De Verenigde Arabische Emiraten (VAE) hebben strikte wet- en regelgeving om omkoping en corruptie te bestrijden. Met een nultolerantiebeleid ten aanzien van deze misdrijven legt het land zware straffen op aan personen en organisaties die schuldig worden bevonden aan het deelnemen aan dergelijke onwettige activiteiten. De anti-corruptie-inspanningen van de VAE zijn gericht op het handhaven van de transparantie, het handhaven van de rechtsstaat en het bevorderen van een eerlijk ondernemingsklimaat voor alle belanghebbenden. Door een krachtig standpunt in te nemen tegen omkoping en corruptie proberen de VAE vertrouwen te cultiveren, buitenlandse investeringen aan te trekken en zichzelf te vestigen als een toonaangevend mondiaal zakencentrum, gebouwd op principes van verantwoordelijkheid en ethisch gedrag.

Wat is de definitie van omkoping volgens de wetgeving van de VAE?

In het rechtssysteem van de VAE wordt omkoping breed gedefinieerd als het aanbieden, beloven, geven, eisen of aanvaarden van een onrechtmatig voordeel of stimulans, direct of indirect, in ruil voor het handelen of nalaten van een persoon bij het uitvoeren van hun taken. Dit omvat zowel actieve als passieve vormen van omkoping, waarbij zowel overheidsfunctionarissen als particulieren en entiteiten betrokken zijn. Omkoping kan verschillende vormen aannemen, waaronder contante betalingen, geschenken, entertainment of enige andere vorm van bevrediging die bedoeld is om de beslissing of handelingen van de ontvanger op ongepaste wijze te beïnvloeden.

Het federale wetboek van strafrecht van de VAE en andere relevante wetten bieden een alomvattend raamwerk voor het definiëren en aanpakken van verschillende vormen van omkoping. Dit omvat misdrijven zoals omkoping van ambtenaren, omkoping in de particuliere sector, omkoping van buitenlandse overheidsfunctionarissen en faciliterende betalingen. De wetten hebben ook betrekking op aanverwante misdrijven zoals verduistering, machtsmisbruik, het witwassen van geld en het misbruik maken van invloed, die vaak verband houden met gevallen van omkoping en corruptie. Opvallend is dat de anti-omkopingswetgeving van de VAE niet alleen van toepassing is op individuen, maar ook op bedrijven en andere juridische entiteiten, waardoor zij aansprakelijk worden gesteld voor corrupte praktijken. Het heeft ook tot doel de integriteit, transparantie en verantwoordingsplicht in alle sectoren te behouden, een eerlijk en ethisch ondernemingsklimaat te bevorderen en tegelijkertijd goed bestuur en de rechtsstaat te bevorderen.

Welke verschillende soorten omkoping worden in de VAE erkend?

Soort omkoping	Omschrijving
Omkoping van overheidsfunctionarissen	Het aanbieden of aanvaarden van steekpenningen om de acties of beslissingen van overheidsfunctionarissen, waaronder ministers, rechters, wetshandhavers en ambtenaren, te beïnvloeden.
Omkoping in de particuliere sector	Het aanbieden of aanvaarden van steekpenningen in het kader van commerciële transacties of zakelijke transacties, waarbij particulieren of entiteiten betrokken zijn.
Omkoping van buitenlandse ambtenaren	Het omkopen van buitenlandse overheidsfunctionarissen of functionarissen van publieke internationale organisaties om zaken of een onrechtmatig voordeel te verkrijgen of te behouden.
Faciliterende betalingen	Kleine onofficiële betalingen die worden gedaan om de uitvoering van routinematige overheidsacties of -diensten waarop de betaler wettelijk recht heeft, te bespoedigen of veilig te stellen.
Handelen in invloed	Het aanbieden of aanvaarden van een onrechtmatig voordeel om het besluitvormingsproces van een overheidsfunctionaris of -autoriteit te beïnvloeden.
Verduistering	Het verduisteren of overdragen van eigendommen of fondsen die aan iemands zorg zijn toevertrouwd voor persoonlijk gewin.
Machtsmisbruik	Het oneigenlijk gebruik van een officiële positie of autoriteit voor persoonlijk gewin of ten behoeve van anderen.
Het witwassen van geld	Het proces van het verbergen of verhullen van de herkomst van illegaal verkregen geld of bezittingen.

De anti-omkopingswetten van de VAE bestrijken een breed scala aan corrupte praktijken en zorgen ervoor dat verschillende vormen van omkoping en aanverwante misdrijven dienovereenkomstig worden aangepakt en bestraft, ongeacht de context of de betrokken partijen.

Wat zijn de belangrijkste bepalingen van de anti-omkopingswet van de VAE?

Hier zijn de belangrijkste bepalingen van de anti-omkopingswet van de VAE:

Uitgebreide definitie die publieke en private omkoping omvat: De wet biedt een brede definitie van omkoping die zowel de publieke als de private sector omvat, en zorgt ervoor dat corrupte praktijken in elke context worden aangepakt.
Criminaliseert actieve en passieve omkoping, inclusief buitenlandse functionarissen: De wet stelt zowel het aanbieden van steekpenningen (actieve omkoping) als het aannemen van steekpenningen (passieve omkoping) strafbaar, waardoor de reikwijdte ervan wordt uitgebreid tot gevallen waarbij buitenlandse overheidsfunctionarissen betrokken zijn.
Verbiedt faciliterende of ‘smeergeld’-betalingen: De wet verbiedt de betaling van kleine onofficiële bedragen, bekend als faciliterende of ‘smeergelden’, die vaak worden gebruikt om routinematige overheidsacties of -diensten te bespoedigen.
Zware straffen zoals gevangenisstraf en hoge boetes: De wet legt zware straffen op voor omkopingsmisdrijven, waaronder lange gevangenisstraffen en aanzienlijke financiële boetes, en dient als een krachtig afschrikmiddel tegen dergelijke corrupte praktijken.
Bedrijfsaansprakelijkheid voor overtredingen van omkoping door werknemers/agenten: De wet stelt organisaties aansprakelijk voor omkopingsmisdrijven gepleegd door hun werknemers of agenten, en zorgt ervoor dat bedrijven robuuste nalevingsprogramma's ter bestrijding van omkoping handhaven en due diligence betrachten.
Extraterritoriaal bereik voor onderdanen/inwoners van de VAE in het buitenland: De wet breidt zijn jurisdictie uit tot omkopingsmisdrijven gepleegd door onderdanen van de VAE of inwoners buiten het land, waardoor vervolging mogelijk is, zelfs als de overtreding in het buitenland heeft plaatsgevonden.
Bescherming tegen klokkenluiders om het melden aan te moedigen: De wet bevat bepalingen ter bescherming van klokkenluiders die gevallen van omkoping of corruptie melden, en moedigt individuen aan om informatie naar voren te brengen zonder angst voor represailles.
Confiscatie van door omkoping verkregen opbrengsten: De wet staat de inbeslagname en terugvordering toe van alle opbrengsten of activa die voortkomen uit omkopingsmisdrijven, zodat degenen die betrokken zijn bij corrupte praktijken niet kunnen profiteren van hun illegale winsten.
Verplichte nalevingsprogramma's voor organisaties in de VAE: De wet schrijft voor dat organisaties die actief zijn in de VAE robuuste nalevingsprogramma's voor de bestrijding van omkoping implementeren, inclusief beleid, procedures en training, om omkoping te voorkomen en op te sporen.
Internationale samenwerking bij onderzoeken/vervolgingen naar omkoping: De wet vergemakkelijkt internationale samenwerking en wederzijdse juridische bijstand bij onderzoeken en vervolgingen van omkoping, waardoor grensoverschrijdende samenwerking en informatie-uitwisseling mogelijk wordt gemaakt om grensoverschrijdende gevallen van omkoping effectief te bestrijden.

Wat zijn de straffen voor omkopingsmisdrijven in de VAE?

De Verenigde Arabische Emiraten hanteren een nultolerantiebeleid ten aanzien van omkoping en corruptie, met strikte straffen zoals uiteengezet in Federaal wetsdecreet nr. 31 van 2021 inzake de uitvaardiging van de wet inzake misdaden en straffen, met name de artikelen 275 tot en met 287 van het Wetboek van Strafrecht van de VAE . De gevolgen voor omkopingsdelicten zijn ernstig en variëren afhankelijk van de aard van het misdrijf en de betrokken partijen.

Omkoping waarbij overheidsfunctionarissen betrokken zijn

Gevangenisstraf
- Het eisen, aanvaarden of ontvangen van geschenken, voordelen of beloften in ruil voor het uitvoeren, nalaten of schenden van officiële taken kan leiden tot een tijdelijke gevangenisstraf variërend van 3 tot 15 jaar (artikelen 275-278).
- De duur van de gevangenisstraf is afhankelijk van de ernst van het misdrijf en de functie die de betrokken personen vervullen.
Financiële sancties
- Naast of als alternatief voor een gevangenisstraf kunnen aanzienlijke boetes worden opgelegd.
- Deze boetes worden vaak berekend op basis van de waarde van de steekpenningen of als een veelvoud van het steekpenningsbedrag.

Omkoping in de particuliere sector

Actieve omkoping (het aanbieden van steekpenningen)
- Het aanbieden van steekpenningen in de particuliere sector is een strafbaar feit, waarop een gevangenisstraf van maximaal vijf jaar kan staan (artikel 5).
Passieve omkoping (het aanvaarden van steekpenningen)
- Het aanvaarden van steekpenningen in de particuliere sector kan resulteren in een gevangenisstraf van maximaal drie jaar (artikel 3).

Aanvullende gevolgen en straffen

Confiscatie van bezittingen
- De autoriteiten van de VAE hebben de bevoegdheid om alle activa of eigendommen die voortkomen uit of worden gebruikt bij het plegen van omkopingsmisdrijven in beslag te nemen (artikel 285).
Uitsluiting en zwarte lijst
- Individuen en bedrijven die schuldig worden bevonden aan omkoping kunnen worden uitgesloten van deelname aan overheidscontracten of kunnen op de zwarte lijst worden geplaatst van het zakendoen in de VAE.
Bedrijfsboetes
- Bedrijven die zich bezighouden met omkopingsmisdrijven kunnen te maken krijgen met zware straffen, waaronder opschorting of intrekking van bedrijfsvergunningen, ontbinding of plaatsing onder gerechtelijk toezicht.
Extra straffen voor individuen
- Personen die zijn veroordeeld voor omkopingsmisdrijven kunnen te maken krijgen met aanvullende straffen, zoals het verlies van burgerrechten, het verbod om bepaalde functies te bekleden of deportatie voor niet-onderdanen van de VAE.

Het strikte standpunt van de VAE ten aanzien van omkopingsmisdrijven onderstreept het belang van het handhaven van ethische bedrijfspraktijken en het implementeren van robuust anticorruptiebeleid en -procedures. Het inwinnen van juridisch advies en het naleven van de hoogste integriteitsnormen zijn van cruciaal belang voor individuen en organisaties die actief zijn in de VAE.

Hoe gaat de VAE om met het onderzoeken en vervolgen van omkopingszaken?

De Verenigde Arabische Emiraten hebben gespecialiseerde anti-corruptie-eenheden opgericht binnen wetshandhavingsinstanties, zoals het Openbaar Ministerie van Dubai en de rechterlijke macht van Abu Dhabi, die verantwoordelijk zijn voor het onderzoeken van beschuldigingen van omkoping. Deze eenheden hebben getrainde onderzoekers en aanklagers in dienst die nauw samenwerken met financiële inlichtingeneenheden, regelgevende instanties en andere overheidsinstanties. Ze hebben ruime bevoegdheden om bewijsmateriaal te verzamelen, bezittingen in beslag te nemen, bankrekeningen te bevriezen en relevante documenten en bescheiden te verkrijgen.

Zodra er voldoende bewijsmateriaal is verzameld, wordt de zaak doorverwezen naar het Openbaar Ministerie, dat het bewijsmateriaal beoordeelt en beslist of er strafrechtelijke vervolging wordt ingesteld. Aanklagers in de VAE zijn onafhankelijk en hebben de bevoegdheid om zaken voor de rechter te brengen. Het rechtssysteem van de VAE volgt strikte juridische procedures en houdt zich aan de principes van een eerlijk proces en een eerlijk proces, waarbij verdachten het recht hebben op juridische vertegenwoordiging en de mogelijkheid om hun verdediging te presenteren.

Bovendien speelt het staatsauditinstituut (SAI) een cruciale rol bij het monitoren en controleren van overheidsinstanties en het waarborgen van het juiste gebruik van publieke middelen. Als gevallen van omkoping of misbruik van publieke middelen worden ontdekt, kan de HCI de zaak voor verder onderzoek en mogelijke vervolging doorverwijzen naar de bevoegde autoriteiten.

Welke verdedigingsmechanismen zijn er volgens de wetgeving van de VAE beschikbaar tegen beschuldigingen van omkoping?

Volgens het wettelijke kader van de VAE kunnen personen of entiteiten die worden beschuldigd van omkoping verschillende verdedigingsmechanismen tot hun beschikking hebben, afhankelijk van de specifieke omstandigheden van de zaak. Hier zijn enkele mogelijke verdedigingsmechanismen die kunnen worden aangevoerd:

Gebrek aan intentie of kennis
- De verdachte kan aanvoeren dat hij/zij niet over de noodzakelijke bedoelingen of kennis beschikte om het omkopingsdelict te plegen.
- Dit verweer zou van toepassing kunnen zijn als de gedaagde kan aantonen dat hij heeft gehandeld zonder de ware aard van de transactie te begrijpen of dat hij niet op de hoogte was van het bestaan van steekpenningen.
Dwang of dwang
- Als de gedaagde kan bewijzen dat hij of zij onder dwang stond of gedwongen werd steekpenningen aan te nemen of aan te bieden, zou dit als verdediging kunnen dienen.
- De bewijslast voor het vaststellen van dwang of dwang is doorgaans echter hoog, en de gedaagde moet overtuigend bewijs leveren om deze bewering te staven.
entrapment
- In gevallen waarin de gedaagde door wetshandhavingsinstanties of overheidsfunctionarissen ertoe werd aangezet of in de val werd gelokt tot het plegen van het misdrijf van omkoping, kan een beknellingsverdediging van toepassing zijn.
- De verdachte moet aantonen dat hij geen aanleg had om het strafbare feit te plegen en dat hij werd blootgesteld aan ongepaste druk of aansporing van de autoriteiten.
Feitelijke of juridische fout
- De verdachte kan beweren dat hij feitelijk of juridisch een feitelijke fout heeft gemaakt, waardoor hij is gaan geloven dat zijn daden niet onwettig waren.
- Deze verdediging is een uitdaging om vast te stellen, omdat de anti-omkopingswetten van de VAE wijdverspreid en bekend zijn.
Gebrek aan jurisdictie
- In zaken waarbij grensoverschrijdende elementen betrokken zijn, kan de verdachte de jurisdictie van de VAE over het vermeende strafbare feit aanvechten.
- Deze verdediging zou relevant kunnen zijn als het omkopingsmisdrijf volledig buiten de territoriale jurisdictie van de VAE plaatsvond.
Statuut van beperkingen
- Afhankelijk van het specifieke misdrijf van omkoping en de toepasselijke verjaringstermijn onder de wetgeving van de VAE, kan de gedaagde aanvoeren dat de vervolging verjaard is en niet kan worden voortgezet.

Het is belangrijk op te merken dat de beschikbaarheid en het succes van deze verdedigingen zullen afhangen van de specifieke omstandigheden van elke zaak en het gepresenteerde bewijsmateriaal. Gedaagden die in de VAE worden beschuldigd van omkoping, wordt aangeraden juridisch advies in te winnen bij ervaren advocaten die bekend zijn met de anti-omkopingswetten en het rechtssysteem van de VAE.

Hoe is de anti-omkopingswet van de VAE van toepassing op bedrijven en bedrijven in de VAE?

De anti-omkopingswetten van de VAE, waaronder Federaal wetsdecreet nr. 31 van 2021 inzake de uitgifte van misdaden en straffen, zijn van toepassing op bedrijven en bedrijven die in het land actief zijn. Bedrijven kunnen strafrechtelijk aansprakelijk worden gesteld voor omkopingsmisdrijven gepleegd door hun werknemers, agenten of vertegenwoordigers die namens het bedrijf handelen.

Er kan sprake zijn van bedrijfsaansprakelijkheid als er sprake is van omkoping ten gunste van het bedrijf, zelfs als het management of de leiding van het bedrijf niet op de hoogte was van het illegale gedrag. Bedrijven kunnen te maken krijgen met zware straffen, waaronder aanzienlijke boetes, opschorting of intrekking van bedrijfsvergunningen, ontbinding of plaatsing onder gerechtelijk toezicht.

Om de risico's te beperken wordt van bedrijven in de VAE verwacht dat ze een robuust anti-omkopings- en corruptiebeleid implementeren, due diligence uitvoeren op externe tussenpersonen en regelmatig training geven aan werknemers over de naleving van anti-omkopingswetten. Het niet handhaven van adequate interne controles en preventieve maatregelen kan bedrijven blootstellen aan aanzienlijke juridische en reputatiegevolgen.