Kev Ua ua tib zoo saib xyuas thiab tshawb nrhiav keeb kwm yav dhau los yog ib qho tseem ceeb ntawm kev paub txog kev txiav txim siab thoob plaws ntau yam kev lag luam, kev cai lij choj, thiab kev sib raug zoo ntawm tus kheej. Cov lus qhia dav dav no suav nrog cov ntsiab lus tseem ceeb, lub hom phiaj, cov tswv yim, cov peev txheej, cov txheej txheem tshuaj ntsuam, kev siv, cov txiaj ntsig, kev coj ua zoo tshaj plaws, cov cuab yeej thiab cov peev txheej cuam tshuam nrog cov txheej txheem kev mob siab rau.
Due Diligence yog dab tsi?
- Vim kev mob siab yog hais txog kev soj ntsuam kom zoo thiab txheeb xyuas cov ntaub ntawv ua ntej kos npe rau daim ntawv cog lus raug cai, kaw kev lag luam, nrhiav kev nqis peev lossis kev koom tes, ntiav cov neeg sib tw, thiab lwm yam kev txiav txim siab tseem ceeb.
- Nws encompasses a ntau yam kev kuaj keeb kwm yav dhau, kev tshawb fawb, kev tshuaj xyuas, thiab kev soj ntsuam kev pheej hmoo tsom rau kev nthuav tawm cov teeb meem muaj peev xwm, kev lav phib xaub, lossis kev pheej hmoo, suav nrog kev ntsuas kev sau cov nuj nqis zoo tshaj plaws thaum ntsuam xyuas cov neeg ua lag luam muaj peev xwm lossis cov hom phiaj kev yuav khoom.
- Kev mob siab rau mus dhau qhov kev ntsuam xyuas yooj yim kom suav nrog kev tshuaj xyuas nruj dua ntawm nyiaj txiag, kev cai lij choj, kev ua haujlwm, lub koob npe nrov, kev tswj hwm, thiab lwm yam, xws li cov peev txheej nyiaj txiag uas yuav tsum tau muaj. tus kws lij choj rau nyiaj laundering.
- Cov txheej txheem tso cai rau cov neeg muaj feem tau lees paub qhov tseeb, lees paub cov ntaub ntawv muab, thiab tau txais kev nkag siab tob rau hauv kev lag luam lossis ib tus neeg ua ntej tsim kev sib raug zoo lossis ua tiav kev lag luam.
- Kev tsim nyog rau kev mob siab rau yog qhov tseem ceeb rau txo kev pheej hmoo, tiv thaiv kev poob, ua kom muaj kev ua raws cai, thiab txiav txim siab cov tswv yim raws li qhov tseeb, kev txawj ntse.
Lub Hom Phiaj ntawm Kev Tshawb Fawb Txog Kev Tshawb Fawb
- Siv tau cov ntaub ntawv muab los ntawm cov tuam txhab thiab cov neeg sib tw
- Tshawb nrhiav cov teeb meem uas tsis qhia tawm xws li kev sib hais plaub, kev cai ua txhaum cai, teeb meem nyiaj txiag
- Txheeb xyuas cov xwm txheej txaus ntshai thiab cov chij liab thaum ntxov, suav nrog cov kev phom sij hauv chaw ua haujlwm uas tuaj yeem ua rau cov neeg ua haujlwm them nyiaj piv txwv zoo li rov qab raug mob los ntawm kev nqa tsis raug.
- Ntsuam xyuas kev muaj peev xwm, kev ruaj ntseg thiab kev vam meej ntawm cov neeg koom tes
- Txheeb xyuas cov ntaub ntawv pov thawj, kev tsim nyog thiab cov ntaub ntawv teev tseg ntawm cov neeg
- Tiv thaiv lub koob npe nrov thiab tiv thaiv kev txhaum cai
- Ua raws li cov cai tswj hwm rau AML, KYC, thiab lwm yam.
- Txhawb kev nqis peev, ntiav, thiab kev txiav txim siab zoo
Hom Kev Tshawb Fawb Txog Kev Tshawb Fawb
- Kev them nyiaj yug thiab kev ua haujlwm raws li kev mob siab rau
- Kev txheeb xyuas keeb kwm yav dhau thiab cov ntawv txheeb xyuas
- Reputational vim mob siab rau thiab saib xyuas xov xwm
- Kev tshuaj xyuas kev ua raws cai thiab kev tshuaj ntsuam xyuas
- Thib peb qhov kev pheej hmoo ntawm cov neeg koom tes thiab cov neeg muag khoom
- Kev tshawb nrhiav forensic rau kev dag thiab kev coj tsis ncaj
Cov kws tshaj lij hauv kev lag luam kho qhov tshwj xeeb raws li cov hom kev lag luam tshwj xeeb thiab kev txiav txim siab xav tau. Piv txwv thaj chaw ntawm kev tsom xam muaj xws li:
- Yuav-sab/muag-sab mergers thiab acquisitions
- Private equity thiab venture peev deals
- Kev lag luam vaj tse kev nqis peev
- Onboarding high-risk cov neeg siv khoom lossis cov neeg muag khoom
- Kev tshuaj xyuas tus khub hauv kev sib koom tes
- C-suite thiab kev ua thawj coj ntiav
- Trusted advisor luag hauj lwm
Daim Ntawv Qhia Txog Kev Ua Haujlwm Zoo thiab Qhov Chaw
Kev mob siab rau kev ua tiav tau siv ob qho tib si hauv online tshawb nrhiav cov cuab yeej thiab cov ntaub ntawv offline, ua ke nrog tib neeg kev tshuaj xyuas thiab kev txawj ntse.
Public Records Searches
- Cov ntaub ntawv hauv tsev hais plaub, kev txiav txim thiab kev hais plaub
- UCC cov ntaub ntawv los txheeb xyuas cov nuj nqis thiab qiv
- Cov tswv cuab vaj tse thiab vaj tse liens
- Cov ntaub ntawv lag luam - kev tsim, qiv nyiaj, khoom lag luam
- Kev ua lag luam poob nyiaj txiag thiab them se
- Cov ntaub ntawv sib yuav / sib nrauj
Database Access
- Cov ntaub ntawv credit los ntawm Experian, Equifax, Transunion
- Kev txiav txim txhaum cai thiab poj niam txiv neej ua txhaum cai
- Civil foob keeb kwm
- Cov ntawv tso cai tshaj lij cov xwm txheej thiab cov ntaub ntawv qhuab qhia
- Cov ntaub ntawv hauv lub tsheb
- Cov ntaub ntawv siv hluav taws xob - chaw nyob keeb kwm
- Death records/probate filings
Kev Tshawb Fawb Txog Nyiaj Txiag
- Cov ntawv qhia nyiaj txiag keeb kwm
- Independent audit reports
- Kev tsom xam ntawm cov nyiaj txiag tseem ceeb ratios thiab trends
- Kev tshuaj xyuas ntawm kev siv nyiaj txiag
- Kev kwv yees kwv yees thiab qauv
- Capitalization rooj
- Cov ntawv tshaj tawm thiab cov kev pheej hmoo
- Cov ntaub ntawv keeb kwm kev them nyiaj
Kev tshawb nrhiav online
- Kev tswj hwm qhov ua tau zoo - kev xav, cwj pwm, kev sib raug zoo
- Cov npe sau npe txuas cov tib neeg thiab cov lag luam
- Tsaus web soj ntsuam rau cov ntaub ntawv xau
- Cov nplooj ntawv tshawb fawb cav (SERP) tsom xam
- Kev tshuaj xyuas ntawm e-commerce sites thiab mobile apps
Red Flag Identification
Kev txheeb xyuas cov chij liab thaum ntxov ua rau cov neeg muaj feem cuam tshuam los txo cov kev pheej hmoo los ntawm cov txheej txheem kev mob siab rau.
Nyiaj Npis Liab
- Tsis zoo liquidity, overleveraging, inconsistencies
- Kev qhia txog nyiaj txiag lig lossis tsis muaj nyob
- Cov nyiaj tau los siab, cov nyiaj qis qis, cov khoom muaj nqis ploj lawm
- Impaired auditor xav los yog advisories
Cov teeb meem kev coj noj coj ua & tswv cuab
- Cov thawj coj tsis tsim nyog lossis "tus chij liab" cov tswv lag luam
- Keeb kwm ntawm kev ua lag luam ua tsis tiav lossis kev lag luam poob
- Opaque, complex kev cai lij choj
- Tsis muaj kev npaj ua tiav
Kev tswj hwm thiab kev ua raws cai
- Kev nplua ua ntej, kev foob lossis kev tso cai txiav txim
- Tsis ua raws li daim ntawv tso cai thiab cov ntaub ntawv kev ruaj ntseg raws tu qauv
- GDPR tsis txaus, kev ua txhaum ib puag ncig
- Tshaj tawm hauv cov kev tswj hwm hnyav
Reputational Risk Indicators
- Ntau tus neeg siv khoom churn tus nqi
- Social media negativity thiab PR crises
- Cov neeg ua haujlwm tsis txaus siab
- Sudden hloov hauv cov qhab nia ntawm lub koom haum ntsuam xyuas
Kev siv ntawm Kev Tshawb Fawb Txog Kev Tshawb Fawb
Kev mob siab rau ua lub luag haujlwm tseem ceeb hauv ntau txoj haujlwm thiab txheej txheem:
Mergers thiab Txais
- Risk exposures, deal pricing, tus nqi tsim levers
- Kab lis kev cai sib dhos, tuav kev pheej hmoo, kev npaj ua ke
- Mitigating tom qab kev sib hais plaub
Kev ntsuam xyuas tus neeg muag khoom thiab tus neeg muag khoom
- Nyiaj txiag sustainability, ntau lawm zoo, thiab scalability
- Cybersecurity, kev ua raws cai, thiab kev coj ua
- Kev npaj ua lag luam txuas ntxiv, kev pov hwm kev pov hwm
Client thiab Partner Screening
- Kev tiv thaiv nyiaj laundering (AML) cov cai rau Paub Koj Cov Neeg Siv Khoom (KYC) cov cai
- Kev tshuaj xyuas cov npe kev nplua - SDN, PEP kev sib txuas
- Kev foob tsis zoo thiab kev ua txhaum cai
Kev Txawj Ntse
- Cov ntaub ntawv keeb kwm ntawm cov neeg ua haujlwm, keeb kwm kev ua haujlwm
- Cov ntawv txheeb xyuas los ntawm cov thawj saib xyuas yav dhau los
- Kev lees paub cov ntaub ntawv pov thawj kev kawm
Lwm Yam Siv Tau
- Kev txiav txim siab nkag rau hauv kev lag luam tshiab thiab kev soj ntsuam kev pheej hmoo hauv lub tebchaws
- Cov khoom muaj kev nyab xeeb thiab lav tiv thaiv
- Kev npaj kev kub ntxhov thiab kev sib txuas lus
- Kev tiv thaiv kev txawj ntse
Kev Ua Haujlwm Zoo Tshaj Plaws Zoo Tshaj Plaws
Kev ua raws li cov qauv tseem ceeb yuav pab kom muaj kev sib haum xeeb thiab ua tiav kev mob siab rau:
Ua kom pom tseeb thiab pom zoo
- Cov txheej txheem nthuav dav, thaj tsam ntawm kev nug thiab cov txheej txheem ua ntej
- Tswj kev ceev ntiag tug thiab cov ntaub ntawv ntiag tug los ntawm kev ruaj ntseg
- Tau txais daim ntawv tso cai tsim nyog ua ntej
Ua hauj lwm pab pawg neeg ntau yam
- Cov kws paub txog nyiaj txiag thiab kev cai lij choj, forensic accountants
- IT infrastructure thiab ua raws li cov neeg ua haujlwm
- External due diligence advisers
- Cov koom tes ua lag luam hauv zos thiab cov kws pab tswv yim
Txais yuav Risk-Based Analysis Frameworks
- Ntsuas qhov ntsuas qhov ntsuas thiab ntsuas qhov zoo
- Koom nrog qhov tshwm sim, kev cuam tshuam kev lag luam, kev tshawb nrhiav qhov tshwm sim
- Hloov kho cov kev ntsuas tsis tu ncua
Customize Level thiab Focus of Review
- Siv cov kev pheej hmoo qhab nia khi rau kev sib raug zoo lossis kev sib pauv tus nqi
- Lub hom phiaj kev tshuaj xyuas ntau dua rau kev nqis peev ntau dua los yog thaj chaw tshiab
Siv Txoj Kev Ua Kom Zoo Dua
- Pib nrog kev ntsuam xyuas tseem ceeb, nthuav dav kom dav raws li tau lees paub
- Laum rau ntawm thaj chaw tshwj xeeb xav tau kev qhia meej
Cov txiaj ntsig ntawm Kev Tshawb Fawb Txog Kev Tshawb Fawb
Txawm hais tias kev mob siab rau suav nrog kev nqis peev loj ntawm lub sijhawm thiab cov peev txheej, lub sij hawm ntev them nyiaj ntau dua cov nqi. Cov txiaj ntsig tseem ceeb muaj xws li:
Txoj Kev Pheej Hmoo
- Tsawg qhov tshwm sim ntawm cov xwm txheej tsis zoo tshwm sim
- Lub sij hawm teb sai dua los daws cov teeb meem
- Minimized raug cai, nyiaj txiag thiab lub koob npe nrov liabilities
Qhia txog kev txiav txim siab zoo
- Kev nkag siab los txhim kho lub hom phiaj xaiv, kev ntsuas thiab cov ntsiab lus sib tham
- Txheeb xyuas tus nqi tsim cov levers, cov nyiaj tau los sib koom ua ke
- Kev pom kev sib koom ua ke ntawm cov neeg koom ua ke
** Trust and Relationship Building **
- Kev ntseeg siab ntawm kev nyiaj txiag thiab kev muaj peev xwm
- Muab cov kev cia siab pom tseeb
- Lub hauv paus rau kev ua tiav kev sib koom ua ke
Kev Cai Ua Raws Cai
- Ua raws li kev cai lij choj thiab kev lag luam cov cai
- Zam kev nplua, kev foob thiab tshem tawm daim ntawv tso cai
Kev tiv thaiv kev kub ntxhov
- Proactively hais hem
- Tsim cov phiaj xwm teb rau qhov xwm txheej
- Tswj kev lag luam txuas ntxiv
Kev Ua Haujlwm Zoo thiab Kev daws teeb meem
Ntau lub chaw muab kev pabcuam muab cov software platforms, cov cuab yeej tshawb nrhiav, cov ntaub ntawv thiab cov lus qhia txhawb nqa rau cov txheej txheem kev mob siab rau:
software
- Cloud-based virtual cov ntaub ntawv chav los ntawm cov tuam txhab xws li Datasite thiab SecureDocs
- Kev mob siab rau txoj haujlwm kev sib koom tes - DealCloud DD, Cognevo
- Kev pheej hmoo saib xyuas dashboards los ntawm MetricStream, RSA Archer
Professional Services Networks
- "Big Plaub" kev soj ntsuam thiab cov tuam txhab tawm tswv yim - Deloitte, PwC, KPMG, EY
- Boutique vim kev mob siab rau lub khw - CYR3CON, Mintz Group, Nardello & Co.
- Cov koom tes tshawb nrhiav ntiag tug los ntawm thoob ntiaj teb
Cov ntaub ntawv thiab kev txawj ntse Databases
- Cov lus ceeb toom tsis zoo hauv xov xwm, cov ntaub ntawv tswj hwm, kev ua txhaum cai
- Cov ntaub ntawv pov thawj ntawm cov neeg raug kaw, cov npe raug txiav txim
- Cov tuam txhab hauv zos thiab thoob ntiaj teb sau npe
Koom Haum Ua Lag Luam
- Ntiaj Teb Kev Tshawb Fawb Network
- International Due Diligence Organization
- Overseas Security Advisory Council (OSAC)
Ntsiab Cai
- Kev mob siab rau ua tiav suav nrog kev txheeb xyuas keeb kwm yav dhau los txhawm rau txhawm rau tshawb pom qhov pheej hmoo ua ntej kev txiav txim siab loj
- Lub hom phiaj muaj xws li kev lees paub cov ntaub ntawv, kev txheeb xyuas qhov teeb meem, kev muaj peev xwm ua tau zoo
- Cov txheej txheem feem ntau suav nrog kev tshawb nrhiav cov ntaub ntawv pej xeem, kev txheeb xyuas kev cai, kev txheeb xyuas nyiaj txiag
- Kev lees paub cov chij liab ntxov ua rau muaj kev pheej hmoo txo qis los ntawm kev mob siab rau cov txheej txheem
- Kev mob siab rau ua lub luag haujlwm tseem ceeb hauv kev ua haujlwm zoo li M&A, xaiv tus neeg muag khoom, ntiav
- Cov txiaj ntsig muaj xws li kev txiav txim siab paub, txo kev pheej hmoo, kev tsim kev sib raug zoo thiab kev tswj hwm kev tswj hwm
- Ua raws li cov kev coj ua zoo tshaj plaws ua kom muaj txiaj ntsig zoo, ua tau zoo vim kev mob siab rau ua tiav
Nrog lub peev xwm los ua kom muaj kev hloov pauv hloov pauv thoob plaws kev ua haujlwm, kev cai lij choj thiab nyiaj txiag, cov nyiaj rov qab los ntawm kev mob siab rau kev nqis peev ua rau cov nqi zoo tsim nyog. Kev siv cov cuab yeej tshiab thiab cov tswv yim thaum ua raws li cov qauv tseem ceeb ua rau cov koom haum ua kom muaj txiaj ntsig zoo tshaj plaws.
Nquag Nug Cov Lus Nug Ua Ntej
Dab tsi yog qee qhov tseem ceeb ntawm kev tsom mus rau nyiaj txiag thiab kev ua haujlwm vim kev mob siab rau?
Cov cheeb tsam tseem ceeb suav nrog keeb kwm kev txheeb xyuas nyiaj txiag, kev txheeb xyuas cov nyiaj tau los zoo, kev ua haujlwm zoo peev, kev txheeb xyuas tus qauv, kev ntsuas ntsuas, kev mus xyuas qhov chaw, kev txheeb xyuas cov khoom muag, kev ntsuam xyuas IT infrastructure, thiab kev pov hwm kev lees paub txaus.
Yuav ua li cas kev mob siab rau tsim txiaj hauv kev sib koom ua ke thiab kev yuav khoom?
Kev mob siab rau ua rau cov neeg yuav khoom siv tau cov neeg muag khoom thov, Txheeb xyuas tus nqi tsim cov levers zoo li cov nyiaj tau los nthuav dav thiab cov nqi sib koom ua ke, ntxiv dag zog rau txoj haujlwm sib tham, kho tus nqi, ua kom muaj kev sib koom ua ke tom qab kaw, thiab txo qis kev xav tsis thoob lossis teeb meem.
Cov txheej txheem dab tsi pab tshawb xyuas kev pheej hmoo ntawm kev dag ntxias los ntawm kev mob siab rau?
Cov cuab yeej xws li forensic accounting, anomaly detection, surprise audits, statistical sampling method, analytics, secret hotlines, and behaviour analysis assessment as fraudhood. Kev txheeb xyuas keeb kwm yav dhau los ntawm kev tswj hwm, kev ntsuam xyuas kev txhawb siab, thiab kev xam phaj tus neeg sau xov xwm muab cov cim ntxiv.
Vim li cas kev mob siab rau yog qhov tseem ceeb thaum koom nrog cov koom tes thib peb?
Kev tshuaj xyuas kev ruaj ntseg nyiaj txiag, kev ua raws cai, cov txheej txheem kev ruaj ntseg, kev npaj ua lag luam txuas ntxiv, thiab kev pov hwm kev pov hwm ua rau cov koom haum ntsuas qhov kev pheej hmoo nyob hauv cov neeg muag khoom thiab cov chaw muag khoom sib txuas raws li cov txheej txheem muaj zog.
Cov peev txheej twg muaj rau kev txheeb xyuas keeb kwm yav dhau los thoob ntiaj teb?
Cov tuam txhab tshawb nrhiav tshwj xeeb tuav cov ntaub ntawv thoob ntiaj teb, kev nkag mus rau hauv cov ntaub ntawv hauv lub tebchaws, kev tshawb fawb ntau hom lus, thiab cov neeg koom tes hauv zos hauv zos kom muaj kev tshawb xyuas keeb kwm yav dhau los thoob ntiaj teb kev tshuaj xyuas kev sib hais plaub, kev pov thawj pov thawj, kev saib xyuas xov xwm, thiab kev tshuaj ntsuam xyuas.
Rau kev hu ceev thiab WhatsApp + 971506531334 + 971558018669
