Omkopery, korrupsiemisdadewette en strawwe in die VAE

Die Verenigde Arabiese Emirate (VAE) het streng wette en regulasies in plek om omkopery en korrupsie te bekamp. Met 'n nul-verdraagsaamheidsbeleid teenoor hierdie oortredings, lê die land ernstige strawwe op aan individue en organisasies wat skuldig bevind word aan sulke onwettige aktiwiteite. Die VAE se pogings teen korrupsie het ten doel om deursigtigheid te handhaaf, die oppergesag van die reg te handhaaf en 'n billike sake-omgewing vir alle belanghebbendes te bevorder. Deur 'n ferm standpunt teen omkopery en korrupsie in te neem, poog die VAE om vertroue te kweek, buitelandse beleggings te lok en homself te vestig as 'n toonaangewende globale sakekern gebou op beginsels van aanspreeklikheid en etiese gedrag.

Wat is die definisie van omkopery onder VAE-wetgewing?

Onder die VAE se regstelsel word omkopery breedweg gedefinieer as die handeling om 'n onbehoorlike voordeel of aansporing te bied, te belowe, te gee, te eis of te aanvaar, hetsy direk of indirek, in ruil vir 'n persoon om op te tree of te weerhou om op te tree in die uitvoering van hul pligte. Dit sluit beide aktiewe en passiewe vorme van omkopery in, wat openbare amptenare sowel as private individue en entiteite betrek. Omkopery kan verskeie vorme aanneem, insluitend kontantbetalings, geskenke, vermaak, of enige ander vorm van bevrediging wat bedoel is om die ontvanger se besluit of optrede onbehoorlik te beïnvloed.

Die VAE se Federale Strafkode en ander relevante wette bied 'n omvattende raamwerk om verskeie vorme van omkopery te definieer en aan te spreek. Dit sluit oortredings in soos omkopery van staatsamptenare, omkopery in die private sektor, omkopery van buitelandse staatsamptenare en fasiliteringsbetalings. Die wette dek ook verwante misdrywe soos verduistering, magsmisbruik, geldwassery en handel in invloed, wat dikwels met omkopery en korrupsiesake kruis. Die VAE se anti-omkopingswetgewing is veral van toepassing nie net op individue nie, maar ook op korporasies en ander regsentiteite, wat hulle aanspreeklik hou vir korrupte praktyke. Dit het ook ten doel om integriteit, deursigtigheid en aanspreeklikheid oor alle sektore heen te handhaaf, om 'n regverdige en etiese sake-omgewing te bevorder terwyl goeie bestuur en die oppergesag van die reg bevorder word.

Wat is die verskillende tipes omkopery wat in die VAE erken word?

Tipe omkopery	Beskrywing
Omkopery van openbare amptenare	Aanbieding of aanvaarding van omkoopgeld om die optrede of besluite van regeringsamptenare, insluitend ministers, regters, wetstoepassers en staatsamptenare, te beïnvloed.
Omkopery in die private sektor	Aanbieding of aanvaarding van omkoopgeld in die konteks van kommersiële transaksies of saketransaksies, waarby private individue of entiteite betrokke is.
Omkopery van buitelandse openbare amptenare	Omkoop van buitelandse openbare amptenare of amptenare van openbare internasionale organisasies om besigheid of 'n onbehoorlike voordeel te verkry of te behou.
Fasilitering betalings	Klein nie-amptelike betalings wat gemaak word om die uitvoering van roetine-regeringsaksies of dienste waarop die betaler wetlik geregtig is, te bespoedig of te verseker.
Handel in Invloed	Aanbieding of aanvaarding van 'n onbehoorlike voordeel om die besluitnemingsproses van 'n openbare amptenaar of owerheid te beïnvloed.
verduistering	Die wanbesteding of oordrag van eiendom of fondse wat aan iemand se sorg toevertrou is vir persoonlike gewin.
Magsmisbruik	Die onbehoorlike gebruik van 'n amptelike posisie of gesag vir persoonlike voordeel of om ander te bevoordeel.
Geldwassery	Die proses om die oorsprong van geld of bates wat onwettig verkry is, te verbloem of te verdoesel.

Die VAE se wette teen omkopery dek 'n wye reeks korrupte praktyke, wat verseker dat verskeie vorme van omkopery en verwante misdrywe dienooreenkomstig aangespreek en gestraf word, ongeag die konteks of betrokke partye.

Wat is die belangrikste bepalings van die VAE se wet teen omkopery?

Hier is die sleutelbepalings van die VAE se anti-omkopingswet:

• Omvattende definisie wat openbare en private omkopery dek: Die wet verskaf ’n breë definisie van omkopery wat beide die openbare en private sektor insluit, en verseker dat korrupte praktyke in enige konteks aangespreek word.
• Kriminaliseer aktiewe en passiewe omkopery, insluitend buitelandse amptenare: Die wet kriminaliseer beide die handeling van die aanbied van omkoopgeld (aktiewe omkopery) en die handeling van die aanvaarding van omkoopgeld (passiewe omkopery), wat die reikwydte daarvan uitbrei na gevalle waar buitelandse openbare amptenare betrokke is.
• Verbied fasilitering of "smeer" betalings: Die wet verbied die betaling van klein nie-amptelike bedrae, bekend as fasilitering of "smeer" betalings, wat dikwels gebruik word om roetine regeringsaksies of dienste te bespoedig.
• Swaar strawwe soos tronkstraf en stewige boetes: Die wet lê strawwe strawwe op vir omkoperymisdade, insluitend lang tronkstraf en aansienlike finansiële boetes, wat as 'n sterk afskrikmiddel teen sulke korrupte praktyke dien.
• Korporatiewe aanspreeklikheid vir werknemer/agent omkopery misdrywe: Die wet hou organisasies aanspreeklik vir omkopery oortredings wat deur hul werknemers of agente gepleeg word, en verseker dat maatskappye robuuste programme teen omkoping nakom en omsigtigheid aan die dag lê.
• Ekstraterritoriale bereik vir VAE-burgers/inwoners in die buiteland: Die wet brei sy jurisdiksie uit om omkoperymisdrywe te dek wat deur VAE-burgers of inwoners buite die land gepleeg word, wat vervolging moontlik maak selfs al het die oortreding in die buiteland plaasgevind.
• Klokkieblaserbeskerming om verslaggewing aan te moedig: Die wet sluit bepalings in om fluitjieblasers te beskerm wat gevalle van omkopery of korrupsie aanmeld, wat individue aanmoedig om met inligting na vore te kom sonder vrees vir vergelding.
• Konfiskering van omkopery-onttrek opbrengs: Die wet maak voorsiening vir die konfiskering en terugvordering van enige opbrengs of bates wat uit omkoperymisdade verkry word, en verseker dat diegene wat by korrupte praktyke betrokke is nie by hul onwettige winste kan baat vind nie.
• Verpligte nakomingsprogramme vir VAE-organisasies: Die wet vereis dat organisasies wat in die VAE werksaam is, robuuste programme teen omkopery nakoming implementeer, insluitend beleide, prosedures en opleiding, om omkopery te voorkom en op te spoor.
• Internasionale samewerking in omkopery ondersoeke/vervolgings: Die wet fasiliteer internasionale samewerking en wedersydse regshulp in ondersoeke en vervolging van omkoping, wat oorgrenssamewerking en inligtingsdeling moontlik maak om transnasionale omkoperysake doeltreffend te bekamp.

Wat is die strawwe vir omkopery oortredings in die VAE?

Die Verenigde Arabiese Emirate volg 'n nul-verdraagsaamheidsbenadering teenoor omkopery en korrupsie, met streng strawwe uiteengesit in die Federale Besluit-wet No. . Die gevolge vir omkopery misdrywe is ernstig en wissel na gelang van die aard van die oortreding en die betrokke partye.

Omkopery wat openbare amptenare betrek

1. Tronkstraf
   • Om geskenke, voordele of beloftes te eis, te aanvaar of te ontvang in ruil vir die uitvoering, weglating of oortreding van amptelike pligte kan lei tot 'n tydelike gevangenisstraf wat wissel van 3 tot 15 jaar (Artikel 275-278).
   • Die lengte van die gevangenisstraf hang af van die erns van die oortreding en die posisies wat deur die betrokke individue beklee word.
2. Finansiële boetes
   • Benewens of as alternatief vir tronkstraf, kan aansienlike boetes opgelê word.
   • Hierdie boetes word dikwels bereken op grond van die waarde van die omkoopgeld of as 'n veelvoud van die omkoopbedrag.

Omkopery in die private sektor

1. Aktiewe omkopery (omkoopgeld aanbied)
   • Die aanbied van omkoopgeld in die private sektor is 'n strafbare oortreding, met 'n moontlike gevangenisstraf van tot 5 jaar (Artikel 283).
2. Passiewe omkopery (aanvaarding van omkoopgeld)
   • Die aanvaarding van omkoopgeld in die private sektor kan tronkstraf van tot 3 jaar tot gevolg hê (Artikel 284).

Bykomende gevolge en strawwe

1. Batekonfiskering
   • Die VAE-owerhede het die mag om beslag te lê op enige bates of eiendom wat afkomstig is van of gebruik word in die pleging van omkopery misdrywe (Artikel 285).
2. Beperking en Swartlys
   • Individue en maatskappye wat aan omkopery skuldig bevind word, kan verbied word om aan staatskontrakte deel te neem of om op die swartlys in die VAE sake te doen.
3. Korporatiewe boetes
   • Maatskappye wat by omkoperymisdade betrokke is, kan ernstige strawwe in die gesig staar, insluitend opskorting of herroeping van besigheidslisensies, ontbinding of plasing onder geregtelike toesig.
4. Bykomende strawwe vir individue
   • Individue wat skuldig bevind word aan omkopery misdrywe kan bykomende strawwe in die gesig staar, soos die verlies van burgerregte, verbod om sekere posisies te beklee, of deportasie vir nie-VAE-burgers.

Die VAE se streng standpunt oor omkopery-oortredings beklemtoon die belangrikheid van die handhawing van etiese sakepraktyke en die implementering van robuuste beleide en prosedures teen korrupsie. Om regsadvies in te win en aan die hoogste standaarde van integriteit te voldoen, is van kardinale belang vir individue en organisasies wat in die VAE werksaam is.

Hoe hanteer die VAE die ondersoek en vervolging van omkoperysake?

Die Verenigde Arabiese Emirate het gespesialiseerde teenkorrupsie-eenhede binne wetstoepassingsagentskappe gevestig, soos die Dubai Openbare Vervolging en die Abu Dhabi Geregtelike Departement, wat verantwoordelik is vir die ondersoek van omkoperybewerings. Hierdie eenhede het opgeleide ondersoekers en aanklaers in diens wat nou saamwerk met finansiële intelligensie-eenhede, regulerende liggame en ander regeringsentiteite. Hulle het wye magte om bewyse in te samel, beslag te lê op bates, bankrekeninge te vries en relevante dokumente en rekords te bekom.

Sodra voldoende bewyse ingesamel is, word die saak na die Openbare Vervolgingskantoor verwys, wat die bewyse hersien en besluit of kriminele klagte voortgesit moet word. Aanklaers in die VAE is onafhanklik en het die gesag om sake voor die howe te bring. Die VAE se regstelsel volg streng regsprosedures en voldoen aan die beginsels van behoorlike proses en regverdige verhoor, met verweerders wat die reg het op regsverteenwoordiging en die geleentheid om hul verdediging aan te bied.

Verder speel die Staatsouditinstelling (SAI) 'n deurslaggewende rol in die monitering en ouditering van staatsagentskappe en om die behoorlike gebruik van openbare fondse te verseker. Indien gevalle van omkopery of misbruik van openbare fondse opgespoor word, kan die SAI die saak na die toepaslike owerhede verwys vir verdere ondersoek en moontlike vervolging.

Wat is die verweer beskikbaar vir aanklagte van omkopery ingevolge die VAE-wetgewing?

Onder die VAE se wetlike raamwerk kan individue of entiteite wat teregstaan ​​op aanklagte van omkopery verskeie verweer tot hulle beskikking hê, afhangende van die spesifieke omstandighede van die saak. Hier is 'n paar potensiële verdediging wat geopper kan word:

1. Gebrek aan voorneme of kennis
   • Die verweerder kan aanvoer dat hulle nie die nodige opset of kennis gehad het om die omkopery misdryf te pleeg nie.
   • Hierdie verweer kan van toepassing wees indien die verweerder kan aantoon dat hulle opgetree het sonder om die ware aard van die transaksie te verstaan ​​of dat hulle onbewus was van die bestaan ​​van omkoopgeld.
2. Dwang of dwang
   • Indien die verweerder kan bewys dat hulle onder dwang of gedwing was om omkoopgeld te aanvaar of aan te bied, kan dit as verweer dien.
   • Die bewyslas vir die vasstelling van dwang of dwang is egter tipies hoog, en die verweerder moet dwingende bewyse verskaf om hierdie eis te ondersteun.
3. verstrikking
   • In gevalle waar die verweerder deur wetstoepassingsowerhede of regeringsamptenare geïnduseer of vasgevang is om die omkoperymisdaad te pleeg, kan 'n vasvangverweer van toepassing wees.
   • Die verweerder moet aantoon dat hulle geen aanleg gehad het om die misdryf te pleeg nie en aan onbehoorlike druk of aansporing deur die owerhede onderwerp is.
4. Fout van Feit of Wet
   • Die verweerder kan aanvoer dat hulle 'n werklike feite- of wetsfout gemaak het, wat hulle laat glo dat hul optrede nie onwettig was nie.
   • Hierdie verweer is uitdagend om vas te stel, aangesien die VAE se wette teen omkopery wyd gepubliseer en bekend is.
5. Gebrek aan jurisdiksie
   • In sake wat oorgrenselemente insluit, kan die verweerder die VAE se jurisdiksie oor die beweerde oortreding betwis.
   • Hierdie verweer kan relevant wees as die oortreding van omkopery heeltemal buite die VAE se territoriale jurisdiksie plaasgevind het.
6. Beperkingswet
   • Afhangende van die spesifieke oortreding van omkopery en die toepaslike verjaringswet ingevolge VAE-wetgewing, kan die verweerder aanvoer dat die vervolging verjaar is en nie kan voortgaan nie.

Dit is belangrik om daarop te let dat die beskikbaarheid en sukses van hierdie verweer sal afhang van die spesifieke omstandighede van elke saak en die getuienis wat aangebied word. Beskuldigdes wat teregstaan ​​op aanklagte van omkopery in die VAE, word aangeraai om regsadvies in te win van ervare prokureurs wat vertroud is met die VAE se wette en regstelsel teen omkopery.

Hoe is die VAE se anti-omkopingswet van toepassing op korporasies en besighede in die VAE?

Die VAE se wette teen omkopery, insluitend die Federale Besluit-wet No. 31 van 2021 oor die Uitreiking van die Misdaad- en Strafwette, is van toepassing op korporasies en besighede wat binne die land werk. Maatskappye kan krimineel aanspreeklik gehou word vir omkopery oortredings wat gepleeg word deur hul werknemers, agente of verteenwoordigers wat namens die maatskappy optree.

Korporatiewe aanspreeklikheid kan ontstaan ​​wanneer ’n omkopingsmisdryf tot voordeel van die maatskappy gepleeg word, selfs al was die maatskappy se bestuur of leierskap onbewus van die onwettige optrede. Korporasies kan ernstige strawwe in die gesig staar, insluitend aansienlike boetes, opskorting of herroeping van besigheidslisensies, ontbinding of plasing onder geregtelike toesig.

Om risiko's te versag, word daar van ondernemings in die VAE verwag om robuuste beleid teen omkoping en korrupsie te implementeer, omsigtigheid te doen oor derdeparty-tussengangers en gereelde opleiding aan werknemers te verskaf oor nakoming van wette teen omkopery. Versuim om voldoende interne beheermaatreëls en voorkomende maatreëls te handhaaf, kan maatskappye blootstel aan beduidende regs- en reputasiegevolge.