לאיחוד האמירויות הערביות (איחוד האמירויות הערביות) יש חוקים ותקנות נוקשים כדי להילחם בשוחד ושחיתות. עם מדיניות אפס סובלנות כלפי עבירות אלו, המדינה מטילה עונשים חמורים על אנשים וארגונים שנמצאו אשמים בפעילות בלתי חוקית שכזו. המאמצים של איחוד האמירויות נגד שחיתות שואפים לשמור על שקיפות, לשמור על שלטון החוק ולטפח סביבה עסקית הוגנת לכל מחזיקי העניין. על ידי נקיטת עמדה נחרצת נגד שוחד ושחיתות, איחוד האמירויות שואפת לטפח אמון, למשוך השקעות זרות, ולבסס את עצמה כמרכז עסקי עולמי מוביל הבנוי על עקרונות של אחריות והתנהגות אתית.
מהי ההגדרה של שוחד לפי החוק של איחוד האמירויות הערביות?
לפי המערכת המשפטית של איחוד האמירויות הערביות, שוחד מוגדר באופן נרחב כפעולה של הצעת, הבטחה, נתינה, דרישה או קבלת יתרון או תמריץ בלתי הוגן, בין במישרין ובין בעקיפין, בתמורה לכך שאדם יפעל או יימנע מלפעול בביצוע של חובותיהם. זה כולל צורות אקטיביות ופסיביות של שוחד, המעורבים פקידי ציבור וכן אנשים פרטיים וגופים. שוחד יכול ללבוש צורות שונות, לרבות תשלומים במזומן, מתנות, בידור או כל צורה אחרת של סיפוק שנועדה להשפיע באופן לא ראוי על החלטתו או פעולותיו של הנמען.
חוק העונשין הפדרלי של איחוד האמירויות וחוקים רלוונטיים אחרים מספקים מסגרת מקיפה להגדרה וטיפול בצורות שונות של שוחד. זה כולל עבירות כמו שוחד לעובדי ציבור, שוחד במגזר הפרטי, שוחד לפקידי ציבור זרים ותשלומי הקלות. החוקים מכסים גם עבירות קשורות כמו מעילה, שימוש לרעה בכוח, הלבנת הון וסחר בהשפעה, שלעיתים קרובות מצטלבים עם מקרי שוחד ושחיתות. יש לציין כי החקיקה נגד שוחד של איחוד האמירויות חלה לא רק על יחידים, אלא גם על תאגידים וישויות משפטיות אחרות, המעמידה אותם באחריות לשיטות מושחתות. היא גם שואפת לשמור על יושרה, שקיפות ואחריות בכל המגזרים, לטפח סביבה עסקית הוגנת ואתית תוך קידום ממשל תקין ושלטון החוק.
מהם סוגי השוחד השונים המוכרים באיחוד האמירויות?
| סוג של שוחד | תיאור |
|---|---|
| שוחד לפקידי ציבור | הצעה או קבלת שוחד כדי להשפיע על פעולות או החלטות של פקידי ממשל, לרבות שרים, שופטים, קציני אכיפת חוק ועובדי ציבור. |
| שוחד במגזר הפרטי | הצעת שוחד או קבלת שוחד בהקשר של עסקאות מסחריות או עסקאות עסקיות, בהן מעורבים אנשים פרטיים או גופים. |
| שוחד לפקידי ציבור זרים | מתן שוחד לפקידי ציבור זרים או פקידים בארגונים בינלאומיים ציבוריים כדי להשיג או לשמור על עסקים או יתרון מופרז. |
| תשלומי הקלות | תשלומים לא רשמיים קטנים שנעשו כדי לזרז או להבטיח את ביצוע פעולות או שירותים ממשלתיים שגרתיים להם זכאי המשלם על פי חוק. |
| מסחר בהשפעה | הצעה או קבלת יתרון מופרז כדי להשפיע על תהליך קבלת ההחלטות של עובד ציבור או רשות. |
| מעילה | ניצול לרעה או העברה של רכוש או כספים שהופקדו בידיו של מישהו למטרות רווח אישי. |
| ניצול של כוח | שימוש בלתי הולם בתפקיד או סמכות רשמית לתועלת אישית או לטובת אחרים. |
| הלבנת הון | תהליך ההסתרה או הסוואה של מקורות הכסף או הנכסים שהושגו באופן בלתי חוקי. |
החוקים נגד השוחד של איחוד האמירויות הערביות מכסים מגוון רחב של פרקטיקות מושחתות, ומבטיחות שצורות שונות של שוחד ועבירות נלוות מטופלות ונענשות בהתאם, ללא קשר להקשר או לגורמים המעורבים.
מהן הוראות המפתח של החוק נגד שוחד של איחוד האמירויות?
להלן הוראות המפתח של החוק נגד שוחד של איחוד האמירויות הערביות:
- הגדרה מקיפה המכסה שוחד ציבורי ופרטי: החוק מספק הגדרה רחבה של שוחד המקיפה הן את המגזר הציבורי והן את המגזר הפרטי, ומבטיחה טיפול בפרקטיקות מושחתות בכל הקשר.
- מפליל שוחד אקטיבי ופסיבי, כולל פקידים זרים: החוק מפליל הן את מעשה מתן השוחד (שוחד פעיל) והן את מעשה קבלת השוחד (שוחד פסיבי), ומרחיב את הישגו למקרים שבהם מעורבים פקידי ציבור זרים.
- אוסר על תשלומי הקלות או "גריז": החוק אוסר על תשלום של סכומים לא רשמיים קטנים, המכונים תשלומי הקלה או "גריז", המשמשים לרוב כדי לזרז פעולות או שירותים ממשלתיים שגרתיים.
- עונשים קשים כמו מאסר וקנסות גבוהים: החוק מטיל עונשים חמורים על עבירות שוחד, לרבות עונשי מאסר ממושכים וקנסות כספיים ניכרים, המשמשים גורם הרתעה חזק מפני שיטות מושחתות מסוג זה.
- אחריות תאגידית בגין עבירות שוחד עובדים/סוכנים: החוק מטיל אחריות על ארגונים לעבירות שוחד שבוצעו על ידי עובדיהם או סוכניהם, ומבטיח שחברות מקיימות תוכניות עמידה נגד שוחד ומבצעות גילוי נאות.
- טווח הגעה אקסטריטוריאלי לאזרחי/תושבי איחוד האמירויות בחו"ל: החוק מרחיב את סמכות השיפוט שלו לכיסוי עבירות שוחד שבוצעו על ידי אזרחי איחוד האמירויות או תושבים מחוץ למדינה, ומאפשר העמדה לדין גם אם העבירה התרחשה בחו"ל.
- הגנה על מלשינים לעידוד דיווח: החוק כולל הוראות להגנה על חושפי שחיתויות המדווחים על מקרים של שוחד או שחיתות, ומעודד אנשים לבוא עם מידע ללא חשש מנקמה.
- החרמת הכנסות משוחד: החוק מאפשר החרמה והשבה של כל רווח או נכס שמקורו בעבירות שוחד, ומבטיח כי המעורבים בפרקטיקות מושחתות לא יוכלו ליהנות מהרווחים הבלתי חוקיים שלהם.
- תוכניות ציות חובה לארגוני איחוד האמירויות: החוק מחייב ארגונים הפועלים באיחוד האמירויות להטמיע תוכניות עמידה נגד שוחד, כולל מדיניות, נהלים והדרכה, כדי למנוע ולגלות שוחד.
- שיתוף פעולה בינלאומי בחקירות שוחד/תביעות: החוק מקל על שיתוף פעולה בינלאומי וסיוע משפטי הדדי בחקירות ותביעות של שוחד, ומאפשר שיתוף פעולה חוצה גבולות ושיתוף מידע כדי להילחם ביעילות במקרים של שוחד בין לאומיים.
מהם העונשים על עבירות שוחד באיחוד האמירויות?
איחוד האמירויות הערביות נוקטות בגישה של אפס סובלנות כלפי שוחד ושחיתות, עם עונשים מחמירים המתוארים בצו הפדרלי-חוק מס' 31 משנת 2021 על הוצאת חוק הפשעים והעונשים, במיוחד סעיפים 275 עד 287 של חוק העונשין של איחוד האמירויות הערביות. . ההשלכות לעבירות השוחד הן קשות ומשתנות בהתאם לאופי העבירה ולצדדים המעורבים.
שוחד בין פקידי ציבור
- תקופת מאסר
- דרישה, קבלה או קבלת מתנות, הטבות או הבטחות בתמורה לביצוע, השמטה או הפרה של חובות רשמיות עלולות להוביל לעונש מאסר זמני שנע בין 3 ל-15 שנים (סעיפים 275-278).
- משך תקופת המאסר תלוי בחומרת העבירה ובתפקידים בהם מחזיקים המעורבים.
- קנסות כספיים
- בנוסף או כחלופה למאסר, ניתן להטיל קנסות ניכרים.
- קנסות אלו מחושבים לרוב על סמך שווי השוחד או כמכפלה של סכום השוחד.
שוחד במגזר הפרטי
- שוחד פעיל (הצעת שוחד)
- מתן שוחד במגזר הפרטי הינה עבירה הניתנת לענישה, הכרוכה בתקופת מאסר של עד 5 שנים (סעיף 283).
- שוחד פסיבי (קבלת שוחד)
- קבלת שוחד במגזר הפרטי עלולה לגרור מאסר של עד 3 שנים (סעיף 284).
השלכות ועונשים נוספים
- החרמת נכסים
- לרשויות איחוד האמירויות יש את הסמכות להחרים כל נכס או רכוש שנגזר או נעשה בהם שימוש בביצוע עבירות שוחד (סעיף 285).
- הרחקה ורישום שחור
- אנשים וחברות שנמצאו אשמים בשוחד עלולים לעמוד בפני מניעה מלהשתתף בחוזים ממשלתיים או להכנס לרשימה השחורה מניהול עסקים באיחוד האמירויות.
- עונשי חברות
- חברות המעורבות בעבירות שוחד עלולות לעמוד בפני עונשים חמורים, לרבות השעיה או שלילה של רישיונות עסק, פירוק או השמה בפיקוח שיפוטי.
- עונשים נוספים ליחידים
- אנשים שהורשעו בעבירות שוחד עלולים לעמוד בפני עונשים נוספים, כגון אובדן זכויות אזרח, איסור לכהן בתפקידים מסוימים או גירוש לאזרחים שאינם איחוד האמירויות.
העמדה הנוקשה של איחוד האמירויות הערביות בנושא עבירות שוחד מדגישה את החשיבות של שמירה על שיטות עסקיות אתיות ויישום מדיניות ונהלים חזקים נגד שחיתות. פנייה לייעוץ משפטי ועמידה בסטנדרטים הגבוהים ביותר של יושרה היא חיונית עבור אנשים וארגונים הפועלים באיחוד האמירויות.
איך איחוד האמירויות מטפלת בחקירה ותביעה של תיקי שוחד?
איחוד האמירויות הערביות הקימה יחידות מיוחדות נגד שחיתות בתוך רשויות אכיפת החוק, כמו התביעה הציבורית של דובאי והמחלקה השיפוטית של אבו דאבי, האחראית על חקירת האשמות לשוחד. יחידות אלו מעסיקות חוקרים ותובעים מאומנים שעובדים בשיתוף פעולה הדוק עם יחידות מודיעין פיננסי, גופים רגולטוריים וגופים ממשלתיים אחרים. יש להם סמכויות רחבות לאסוף ראיות, לתפוס נכסים, להקפיא חשבונות בנק ולהשיג מסמכים ורישומים רלוונטיים.
לאחר איסוף מספיק ראיות, התיק מועבר לפרקליטות, אשר בוחנת את הראיות ומחליטה אם להגיש כתב אישום פלילי. התובעים באיחוד האמירויות הם עצמאיים ויש להם סמכות להביא תיקים בפני בתי המשפט. מערכת המשפט של איחוד האמירויות עוקבת אחר הליכים משפטיים קפדניים, תוך הקפדה על עקרונות ההליך ההוגן והמשפט ההוגן, כאשר לנאשמים יש זכות לייצוג משפטי והזדמנות להציג את הגנתם.
יתר על כן, המוסד לביקורת המדינה (SAI) ממלא תפקיד מכריע בפיקוח ובביקורת של סוכנויות ממשלתיות ובהבטחת שימוש נכון בכספי ציבור. אם יתגלו מקרים של שוחד או שימוש לרעה בכספי ציבור, ה-SAI יכול להפנות את הנושא לרשויות המתאימות להמשך חקירה והעמדה לדין אפשרי.
מהן ההגנות הזמינות לאישומי שוחד במסגרת החוק של איחוד האמירויות הערביות?
במסגרת המסגרת המשפטית של איחוד האמירויות הערביות, ליחידים או גופים העומדים בפני אישומים לשוחד עשויים להיות מספר הגנות זמינות עבורם, בהתאם לנסיבות הספציפיות של המקרה. להלן כמה הגנות פוטנציאליות שניתן להעלות:
- חוסר כוונה או ידע
- הנאשם יכול לטעון שלא הייתה להם הכוונה או הידע הדרושים לביצוע עבירת השוחד.
- הגנה זו יכולה לחול אם הנתבע יכול להוכיח כי פעל מבלי להבין את מהות העסקה האמיתית או שלא היה מודע לקיומו של שוחד.
- כפייה או כפייה
- אם הנאשם יכול להוכיח שהם היו תחת כפייה או כפייה לקבל או להציע שוחד, זה יכול לשמש כהגנה.
- עם זאת, נטל ההוכחה לביסוס כפייה או כפייה הוא בדרך כלל גבוה, ועל הנתבע לספק ראיות משכנעות לתמיכה בטענה זו.
- כיתוב
- במקרים בהם הנאשם הוכרה או נקלע לביצוע עבירת השוחד על ידי רשויות אכיפת החוק או פקידי ממשל, עשויה להיות קיימת הגנה מפני לכידה.
- על הנאשם להוכיח כי לא הייתה לו נטייה לבצע את העבירה והם היו נתונים ללחץ או תמריץ בלתי הוגן מצד הרשויות.
- טעות של עובדה או חוק
- הנאשם עשוי לטעון כי הם עשו טעות אמיתית בעובדה או בחוק, מה שהוביל אותם להאמין שמעשיהם לא היו בלתי חוקיים.
- הגנה זו היא מאתגרת לבסס, שכן החוקים נגד השוחד של איחוד האמירויות מתפרסמים וידועים.
- חוסר סמכות שיפוט
- במקרים בהם מעורבים גורמים חוצי גבולות, הנאשם רשאי לערער על סמכות השיפוט של איחוד האמירויות על העבירה לכאורה.
- הגנה זו יכולה להיות רלוונטית אם עבירת השוחד התרחשה לחלוטין מחוץ לתחום השיפוט הטריטוריאלי של איחוד האמירויות.
- חוק ההתיישנות
- בהתאם לעבירת השוחד הספציפית ולחוק ההתיישנות החל על פי חוק איחוד האמירויות, הנאשם עשוי לטעון שהתביעה התיישנה ואינה יכולה להמשיך.
חשוב לציין שהזמינות והצלחתן של הגנות אלו יהיו תלויות בנסיבות הספציפיות של כל מקרה ובראיות שיוצגו. לנאשמים העומדים בפני אישומי שוחד באיחוד האמירויות מומלץ לפנות לייעוץ משפטי מעורכי דין מנוסים המכירים את החוקים והמערכת המשפטית נגד שוחד של איחוד האמירויות.
כיצד חל החוק נגד השוחד של איחוד האמירויות על תאגידים ועסקים באיחוד האמירויות?
החוקים נגד שוחד של איחוד האמירויות הערביות, כולל הצו הפדרלי-חוק מס' 31 משנת 2021 על הוצאת חוק הפשעים והעונשים, חלים על תאגידים ועסקים הפועלים בתוך המדינה. חברות יכולות לשאת באחריות פלילית בגין עבירות שוחד שבוצעו על ידי עובדיהן, סוכניהן או נציגיהן הפועלים מטעם החברה.
אחריות תאגידית יכולה להיווצר כאשר מתבצעת עבירת שוחד לטובת החברה, גם אם הנהלת החברה או הנהגת החברה לא ידעו על ההתנהלות הבלתי חוקית. תאגידים עלולים לעמוד בפני עונשים חמורים, לרבות קנסות משמעותיים, השעיה או שלילה של רישיונות עסק, פירוק או השמה תחת פיקוח שיפוטי.
כדי להפחית סיכונים, עסקים באיחוד האמירויות צפויים ליישם מדיניות חזקה נגד שוחד ושחיתות, לבצע בדיקת נאותות על מתווכים של צד שלישי, ולספק הכשרה שוטפת לעובדים על ציות לחוקים נגד שוחד. אי שמירה על בקרות פנימיות נאותות ואמצעי מניעה עלולים לחשוף את החברות להשלכות משפטיות ומוניטין משמעותיות.
