Združeni arabski emirati (ZAE) imajo stroge zakone in predpise za boj proti podkupovanju in korupciji. S politiko ničelne tolerance do teh kaznivih dejanj država nalaga stroge kazni posameznikom in organizacijam, ki so spoznani za krive sodelovanja v takih nezakonitih dejavnostih. Protikorupcijska prizadevanja ZAE so usmerjena v ohranjanje preglednosti, spoštovanje pravne države in spodbujanje poštenega poslovnega okolja za vse zainteresirane strani. Z zavzemanjem odločnega stališča proti podkupovanju in korupciji si ZAE prizadevajo gojiti zaupanje, pritegniti tuje naložbe in se uveljaviti kot vodilno svetovno poslovno središče, ki temelji na načelih odgovornosti in etičnega ravnanja.

Kakšna je definicija podkupovanja po zakonodaji ZAE?

V pravnem sistemu ZAE je podkupovanje na splošno opredeljeno kot dejanje ponujanja, obljube, dajanja, zahtevanja ali sprejemanja neupravičene prednosti ali spodbude, neposredno ali posredno, v zameno za to, da oseba ukrepa ali se vzdrži dejanja pri izvajanju njihove dolžnosti. To zajema tako aktivne kot pasivne oblike podkupovanja, ki vključuje javne uslužbence ter zasebne posameznike in subjekte. Podkupovanje je lahko v različnih oblikah, vključno z gotovinskimi plačili, darili, pogostitvijo ali katero koli drugo obliko zadovoljstva, namenjeno neprimernemu vplivanju na odločitev ali dejanja prejemnika.

Zvezni kazenski zakonik ZAE in drugi ustrezni zakoni zagotavljajo celovit okvir za opredelitev in obravnavanje različnih oblik podkupovanja. To vključuje kazniva dejanja, kot so podkupovanje javnih uslužbencev, podkupovanje v zasebnem sektorju, podkupovanje tujih javnih uslužbencev in plačila za olajšave. Zakoni zajemajo tudi povezana kazniva dejanja, kot so poneverba, zloraba položaja, pranje denarja in trgovanje z vplivom, ki se pogosto križajo s primeri podkupovanja in korupcije. Predvsem zakonodaja ZAE proti podkupovanju ne velja samo za posameznike, temveč tudi za družbe in druge pravne osebe, ki jih smatrajo odgovornimi za korupcijo. Njegov cilj je tudi ohraniti integriteto, preglednost in odgovornost v vseh sektorjih, spodbujati pošteno in etično poslovno okolje, hkrati pa spodbujati dobro upravljanje in pravno državo.

Katere različne vrste podkupovanja so priznane v ZAE?

Vrsta podkupovanja	Opis
Podkupovanje javnih uslužbencev	Ponujanje ali sprejemanje podkupnin za vplivanje na dejanja ali odločitve vladnih uradnikov, vključno z ministri, sodniki, uradniki organov pregona in javnimi uslužbenci.
Podkupovanje v zasebnem sektorju	Ponujanje ali sprejemanje podkupnine v okviru komercialnih transakcij ali poslov, ki vključujejo zasebne osebe ali subjekte.
Podkupovanje tujih javnih uradnikov	Podkupovanje tujih javnih uslužbencev ali uradnikov javnih mednarodnih organizacij za pridobitev ali ohranitev posla ali neupravičene prednosti.
Poenostavljena plačila	Majhna neuradna plačila za pospešitev ali zagotovitev izvajanja rutinskih vladnih dejanj ali storitev, do katerih je plačnik zakonsko upravičen.
Trgovanje z vplivom	Ponudba ali sprejemanje neupravičene prednosti za vplivanje na postopek odločanja javnega uradnika ali organa.
Preganjanje	Protivredna prilastitev ali prenos premoženja ali sredstev, ki so bili nekomu zaupani v osebno korist.
Zloraba moči	Nepravilna uporaba uradnega položaja ali avtoritete v osebno korist ali korist drugih.
Pranje denarja	Postopek prikrivanja ali prikrivanja izvora nezakonito pridobljenega denarja ali premoženja.

Zakoni ZAE proti podkupovanju pokrivajo širok spekter koruptivnih praks, s čimer zagotavljajo, da se različne oblike podkupovanja in z njimi povezanih kaznivih dejanj obravnavajo in ustrezno kaznujejo, ne glede na kontekst ali vpletene strani.

Katere so ključne določbe zakona ZAE proti podkupovanju?

Tukaj so ključne določbe zakona ZAE proti podkupovanju:

Celovita opredelitev javnega in zasebnega podkupovanja: Zakon podaja široko definicijo podkupovanja, ki zajema tako javni kot zasebni sektor, s čimer se zagotovi obravnavanje koruptivnih praks v katerem koli kontekstu.
Inkriminira aktivno in pasivno podkupovanje, vključno s tujimi uradniki: Zakon inkriminira tako dejanje dajanja podkupnine (aktivno podkupovanje) kot dejanje sprejemanja podkupnine (pasivno podkupovanje), s čimer se razširi na primere, ki vključujejo tuje javne uslužbence.
Prepoveduje olajševanje ali "podmazovanje" plačil: Zakon prepoveduje plačilo majhnih neuradnih zneskov, znanih kot plačila za pospeševanje ali »podmazovanje«, ki se pogosto uporabljajo za pospešitev rutinskih vladnih ukrepov ali storitev.
Stroge kazni, kot so zapor in visoke globe: Zakon nalaga stroge kazni za kazniva dejanja podkupovanja, vključno z dolgotrajnimi zapornimi kaznimi in visokimi denarnimi kaznimi, kar močno odvrača od takih koruptivnih praks.
Odgovornost podjetij za kazniva dejanja podkupovanja zaposlenih/agentov: Zakon določa, da so organizacije odgovorne za kazniva dejanja podkupovanja, ki jih zagrešijo njihovi zaposleni ali zastopniki, kar zagotavlja, da podjetja vzdržujejo zanesljive programe skladnosti s predpisi za boj proti podkupovanju in izvajajo ustrezno skrbnost.
Ekstrateritorialni doseg za državljane/rezidente ZAE v tujini: Zakon razširja svojo pristojnost na kazniva dejanja podkupovanja, ki jih zagrešijo državljani ZAE ali prebivalci zunaj države, kar omogoča pregon, tudi če je kaznivo dejanje storjeno v tujini.
Zaščita žvižgačev za spodbujanje poročanja: Zakon vključuje določbe za zaščito žvižgačev, ki prijavijo primere podkupovanja ali korupcije, in spodbuja posameznike, da posredujejo informacije brez strahu pred povračilnimi ukrepi.
Odvzem premoženjske koristi, pridobljene s podkupovanjem: Zakon dovoljuje zaplembo in povrnitev kakršnih koli dobičkov ali sredstev, pridobljenih s kaznivimi dejanji podkupovanja, s čimer se zagotovi, da tisti, ki so vpleteni v korupcijo, ne morejo imeti koristi od svojih nezakonitih dobičkov.
Obvezni programi skladnosti za organizacije ZAE: Zakon določa, da organizacije, ki delujejo v ZAE, izvajajo zanesljive programe skladnosti s predpisi za boj proti podkupovanju, vključno s politikami, postopki in usposabljanjem, za preprečevanje in odkrivanje podkupovanja.
Mednarodno sodelovanje pri preiskavah/pregonih podkupovanja: Zakon olajšuje mednarodno sodelovanje in medsebojno pravno pomoč pri preiskavah in pregonu podkupovanja ter omogoča čezmejno sodelovanje in izmenjavo informacij za učinkovit boj proti nadnacionalnim primerom podkupovanja.

Kakšne so kazni za kazniva dejanja podkupovanja v ZAE?

Združeni arabski emirati imajo pristop ničelne tolerance do podkupovanja in korupcije, s strogimi kaznimi, ki so opredeljene v zveznem odloku-zakonu št. 31 iz leta 2021 o izdaji zakona o kaznivih dejanjih in kaznih, zlasti v členih 275 do 287 kazenskega zakonika ZAE. . Posledice kaznivih dejanj podkupovanja so hude in se razlikujejo glede na naravo kaznivega dejanja in vpletene strani.

Podkupovanje, ki vključuje javne uradnike

Zaporna kazen
- Zahtevanje, sprejemanje ali prejemanje daril, koristi ali obljub v zameno za opravljanje, opustitev ali kršitev uradnih dolžnosti se lahko kaznuje z začasno zaporno kaznijo od 3 do 15 let (275.-278. člen).
- Dolžina zaporne kazni je odvisna od teže kaznivega dejanja in položajev, ki jih zasedajo vpleteni posamezniki.
Finančne kazni
- Poleg zaporne kazni ali namesto nje se lahko naložijo visoke denarne kazni.
- Te globe se pogosto izračunajo na podlagi vrednosti podkupnine ali kot večkratnik zneska podkupnine.

Podkupovanje v zasebnem sektorju

Aktivno podkupovanje (nujenje podkupnine)
- Dajanje podkupnine v zasebnem sektorju je kaznivo dejanje, za katero je zagrožena zaporna kazen do 5 let (283. člen).
Pasivno podkupovanje (sprejemanje podkupnine)
- Za prejemanje podkupnine v zasebnem sektorju je zagrožena kazen zapora do 3 let (284. člen).

Dodatne posledice in kazni

Zaplemba premoženja
- Organi ZAE imajo pooblastila za zaplembo kakršnih koli sredstev ali premoženja, ki izhajajo iz kaznivih dejanj podkupovanja ali se uporabljajo pri storitvi kaznivih dejanj podkupovanja (člen 285).
Izključitev in črna lista
- Posamezniki in podjetja, ki so spoznani za krive podkupovanja, se lahko soočijo z izključitvijo iz sodelovanja v vladnih pogodbah ali uvrstitvijo na črno listo za opravljanje poslov v ZAE.
Kazni podjetij
- Podjetja, vpletena v kazniva dejanja podkupovanja, se lahko soočijo s strogimi kaznimi, vključno z začasnim odvzemom ali preklicem poslovnih dovoljenj, razpustitvijo ali postavitvijo pod sodni nadzor.
Dodatne kazni za posameznike
- Posamezniki, ki so obsojeni kaznivih dejanj podkupovanja, se lahko soočijo z dodatnimi kaznimi, kot je izguba državljanskih pravic, prepoved opravljanja določenih položajev ali izgon za državljane, ki niso državljani ZAE.

Strogo stališče ZAE do kaznivih dejanj podkupovanja poudarja pomen ohranjanja etičnih poslovnih praks ter izvajanja strogih protikorupcijskih politik in postopkov. Iskanje pravnega nasveta in spoštovanje najvišjih standardov integritete je ključnega pomena za posameznike in organizacije, ki delujejo v ZAE.

Kako ZAE obravnavajo preiskavo in pregon primerov podkupovanja?

Združeni arabski emirati so ustanovili specializirane enote za boj proti korupciji znotraj organov kazenskega pregona, kot sta javno tožilstvo v Dubaju in pravosodni oddelek v Abu Dabiju, odgovorne za preiskovanje obtožb o podkupovanju. Te enote zaposlujejo usposobljene preiskovalce in tožilce, ki tesno sodelujejo s finančnimi obveščevalnimi enotami, regulativnimi organi in drugimi vladnimi subjekti. Imajo široka pooblastila za zbiranje dokazov, zaseg sredstev, zamrznitev bančnih računov ter pridobivanje ustreznih dokumentov in evidenc.

Ko je zbranih dovolj dokazov, se zadeva preda državnemu tožilstvu, ki pregleda dokaze in se odloči, ali bo kazensko ovadilo. Tožilci v ZAE so neodvisni in imajo pooblastila za vložitev primerov pred sodišča. Pravosodni sistem ZAE sledi strogim pravnim postopkom, spoštuje načela ustreznega postopka in poštenega sojenja, pri čemer imajo obtoženci pravico do pravnega zastopanja in možnost predstavitve svoje obrambe.

Poleg tega ima Državna revizijska institucija (VRI) ključno vlogo pri spremljanju in revidiranju vladnih agencij ter zagotavljanju pravilne porabe javnih sredstev. Če se odkrijejo primeri podkupovanja ali zlorabe javnih sredstev, lahko VRI zadevo preda ustreznim organom v nadaljnjo preiskavo in morebitni pregon.

Kakšna obramba je na voljo za obtožbe o podkupovanju po zakonodaji ZAE?

V skladu s pravnim okvirom ZAE imajo lahko posamezniki ali subjekti, ki so obtoženi podkupovanja, na voljo več načinov obrambe, odvisno od posebnih okoliščin primera. Tukaj je nekaj potencialnih obrambnih mehanizmov, ki bi jih lahko uporabili:

Pomanjkanje namena ali znanja
- Obdolženec lahko trdi, da ni imel potrebnega namena ali znanja za storitev kaznivega dejanja podkupovanja.
- Ta obramba bi lahko bila uporabna, če lahko toženec dokaže, da je deloval, ne da bi razumel pravo naravo transakcije, ali da ni vedel za obstoj podkupnine.
Prisila ali prisila
- Če lahko obdolženec dokaže, da je bil pod pritiskom ali prisiljen v sprejemanje ali ponujanje podkupnine, bi to lahko služilo kot obramba.
- Vendar pa je dokazno breme za dokazovanje pritiska ali prisile običajno veliko in toženec mora predložiti prepričljive dokaze v podporo tej trditvi.
Uničenje
- V primerih, ko so organi kazenskega pregona ali vladni uradniki obdolženca napeljali ali ujeli v storitev kaznivega dejanja podkupovanja, se lahko uporabi obramba z ujetostjo.
- Obdolženec mora dokazati, da ni bil nagnjen k storitvi kaznivega dejanja in je bil izpostavljen neupravičenemu pritisku ali napeljevanju oblasti.
Napaka v dejstvih ali pravu
- Toženec lahko trdi, da je storil resnično napako glede dejstev ali prava, zaradi česar verjame, da njihova dejanja niso bila nezakonita.
- To obrambo je težko vzpostaviti, saj so zakoni ZAE proti podkupovanju široko objavljeni in dobro znani.
Pomanjkanje pristojnosti
- V primerih, ki vključujejo čezmejne elemente, lahko toženec izpodbija pristojnost ZAE za domnevno kaznivo dejanje.
- Ta obramba bi lahko bila pomembna, če bi se kaznivo dejanje podkupovanja v celoti zgodilo izven ozemeljske pristojnosti ZAE.
Zastaralni rok
- Odvisno od konkretnega kaznivega dejanja podkupovanja in veljavnega zastaranja po zakonodaji ZAE lahko obdolženec trdi, da je pregon zastaral in se ne more nadaljevati.

Pomembno je vedeti, da sta razpoložljivost in uspeh teh obramb odvisna od posebnih okoliščin posameznega primera in predloženih dokazov. Obtožencem, ki se soočajo z obtožbami o podkupovanju v ZAE, svetujemo, da poiščejo pravnega svetovalca pri izkušenih odvetnikih, ki poznajo zakone in pravni sistem ZAE proti podkupovanju.

Kako zakon ZAE proti podkupovanju velja za korporacije in podjetja v ZAE?

Zakoni ZAE proti podkupovanju, vključno z zveznim dekretom-zakonom št. 31 iz leta 2021 o izdaji zakona o kaznivih dejanjih in kaznih, veljajo za korporacije in podjetja, ki delujejo v državi. Podjetja so lahko kazensko odgovorna za kazniva dejanja podkupovanja, ki jih zagrešijo njihovi zaposleni, agenti ali zastopniki, ki delujejo v imenu podjetja.

Odgovornost podjetja lahko nastane, ko je kaznivo dejanje podkupovanja storjeno v korist podjetja, tudi če vodstvo ali vodstvo podjetja ni vedelo za nezakonito ravnanje. Korporacije se lahko soočijo s strogimi kaznimi, vključno z visokimi globami, začasnim odvzemom ali preklicem poslovnih licenc, razpustitvijo ali postavitvijo pod sodni nadzor.

Za ublažitev tveganj se od podjetij v ZAE pričakuje, da izvajajo trdne protipodkupovalne in korupcijske politike, izvajajo potrebno skrbnost pri posrednikih tretjih oseb in zagotavljajo redno usposabljanje zaposlenih o skladnosti z zakoni proti podkupovanju. Če ne vzdržujete ustreznega notranjega nadzora in preventivnih ukrepov, lahko podjetja izpostavite znatnim pravnim posledicam in posledicam za ugled.