Los Emiratos Árabes Unidos (EAU) cuentan con leyes y regulaciones estrictas para combatir el soborno y la corrupción. Con una política de tolerancia cero hacia estos delitos, el país impone severas penas a las personas y organizaciones declaradas culpables de participar en tales actividades ilegales. Los esfuerzos anticorrupción de los EAU tienen como objetivo mantener la transparencia, defender el estado de derecho y fomentar un entorno empresarial justo para todas las partes interesadas. Al adoptar una postura firme contra el soborno y la corrupción, los EAU buscan cultivar la confianza, atraer inversión extranjera y establecerse como un centro empresarial líder a nivel mundial basado en principios de responsabilidad y conducta ética.

¿Cuál es la definición de soborno según la legislación de los EAU?

Según el sistema legal de los EAU, el soborno se define en términos generales como el acto de ofrecer, prometer, dar, exigir o aceptar una ventaja o incentivo indebido, ya sea directa o indirectamente, a cambio de que una persona actúe o se abstenga de actuar en el desempeño de sus obligaciones. Esto abarca formas tanto activas como pasivas de soborno, que involucran tanto a funcionarios públicos como a personas y entidades privadas. El soborno puede adoptar diversas formas, incluidos pagos en efectivo, obsequios, entretenimiento o cualquier otra forma de gratificación destinada a influir indebidamente en las decisiones o acciones del destinatario.

El Código Penal Federal de los EAU y otras leyes pertinentes proporcionan un marco integral para definir y abordar diversas formas de soborno. Esto incluye delitos como el soborno de servidores públicos, el soborno en el sector privado, el soborno de funcionarios públicos extranjeros y los pagos de facilitación. Las leyes también cubren delitos relacionados como malversación de fondos, abuso de poder, lavado de dinero y tráfico de influencias, que a menudo se cruzan con casos de soborno y corrupción. En particular, la legislación antisoborno de los EAU se aplica no sólo a individuos sino también a corporaciones y otras entidades legales, responsabilizándolas por prácticas corruptas. También apunta a mantener la integridad, la transparencia y la rendición de cuentas en todos los sectores, fomentando un entorno empresarial justo y ético y al mismo tiempo promoviendo la buena gobernanza y el estado de derecho.

¿Cuáles son los diferentes tipos de soborno reconocidos en los EAU?

Tipo de soborno	Descripción
Soborno de funcionarios públicos	Ofrecer o aceptar sobornos para influir en las acciones o decisiones de funcionarios gubernamentales, incluidos ministros, jueces, agentes del orden y servidores públicos.
Soborno en el sector privado	Ofrecer o aceptar sobornos en el contexto de transacciones comerciales o negocios, que involucren a personas o entidades privadas.
Soborno de funcionarios públicos extranjeros	Sobornar a funcionarios públicos extranjeros o funcionarios de organizaciones públicas internacionales para obtener o retener negocios o una ventaja indebida.
Facilitación de pagos	Pequeños pagos no oficiales realizados para acelerar o asegurar la ejecución de acciones o servicios gubernamentales de rutina a los que el pagador tiene derecho legal.
Comercio de influencias	Ofrecer o aceptar una ventaja indebida para influir en el proceso de toma de decisiones de un funcionario o autoridad pública.
Malversación	La apropiación indebida o transferencia de bienes o fondos confiados al cuidado de alguien para beneficio personal.
Abuso de poder	El uso indebido de un cargo o autoridad oficial para beneficio personal o para beneficio de otros.
Lavado de Dinero	El proceso de ocultar o disfrazar los orígenes de dinero o activos obtenidos ilegalmente.

Las leyes antisoborno de los EAU cubren una amplia gama de prácticas corruptas, garantizando que diversas formas de soborno y delitos relacionados se aborden y castiguen en consecuencia, independientemente del contexto o de las partes involucradas.

¿Cuáles son las disposiciones clave de la ley antisoborno de los EAU?

Estas son las disposiciones clave de la ley antisoborno de los EAU:

Definición integral que abarca el soborno público y privado: La ley proporciona una definición amplia de soborno que abarca tanto al sector público como al privado, garantizando que se aborden las prácticas corruptas en cualquier contexto.
Penaliza el soborno activo y pasivo, incluidos los funcionarios extranjeros: La ley penaliza tanto el acto de ofrecer un soborno (soborno activo) como el acto de aceptar un soborno (soborno pasivo), extendiendo su alcance a casos que involucran a funcionarios públicos extranjeros.
Prohíbe pagos de facilitación o “grasa”: La ley prohíbe el pago de pequeñas sumas no oficiales, conocidas como pagos de facilitación o “pagos de grasa”, que a menudo se utilizan para acelerar acciones o servicios gubernamentales de rutina.
Penas severas como prisión y multas elevadas: La ley impone sanciones severas por delitos de soborno, incluidas largas sentencias de prisión y multas financieras sustanciales, lo que actúa como un fuerte elemento disuasivo contra tales prácticas corruptas.
Responsabilidad corporativa por delitos de soborno de empleados/agentes: La ley responsabiliza a las organizaciones por delitos de soborno cometidos por sus empleados o agentes, garantizando que las empresas mantengan programas sólidos de cumplimiento antisoborno y ejerzan la debida diligencia.
Alcance extraterritorial para nacionales/residentes de los EAU en el extranjero: La ley amplía su jurisdicción para cubrir delitos de soborno cometidos por nacionales de los EAU o residentes fuera del país, permitiendo el procesamiento incluso si el delito ocurrió en el extranjero.
Protección de denunciantes para fomentar la denuncia: La ley incluye disposiciones para proteger a los denunciantes que denuncian casos de soborno o corrupción, alentando a las personas a presentar información sin temor a represalias.
Confiscación del producto del soborno: La ley permite la confiscación y recuperación de cualquier producto o activo derivado de delitos de soborno, asegurando que aquellos involucrados en prácticas corruptas no puedan beneficiarse de sus ganancias ilícitas.
Programas de cumplimiento obligatorios para organizaciones de los EAU: La ley exige que las organizaciones que operan en los EAU implementen sólidos programas de cumplimiento antisoborno, incluidas políticas, procedimientos y capacitación, para prevenir y detectar el soborno.
Cooperación internacional en investigaciones/procesamientos de sobornos: La ley facilita la cooperación internacional y la asistencia legal mutua en investigaciones y procesamientos de soborno, permitiendo la colaboración transfronteriza y el intercambio de información para combatir casos de soborno transnacional de manera efectiva.

¿Cuáles son las penas por delitos de soborno en los Emiratos Árabes Unidos?

Los Emiratos Árabes Unidos adoptan un enfoque de tolerancia cero hacia el soborno y la corrupción, con sanciones estrictas descritas en el Decreto-Ley Federal N° 31 de 2021 sobre la Emisión de la Ley de Delitos y Sanciones, específicamente los artículos 275 a 287 del Código Penal de los EAU. . Las consecuencias de los delitos de soborno son graves y varían según la naturaleza del delito y las partes involucradas.

Soborno que involucra a funcionarios públicos

Plazo de prisión
- Exigir, aceptar o recibir obsequios, beneficios o promesas a cambio de realizar, omitir o violar deberes oficiales puede acarrear una pena de prisión temporal de 3 a 15 años (artículos 275 a 278).
- La duración de la pena de prisión depende de la gravedad del delito y de los cargos que ocupan las personas involucradas.
Sanciones financieras
- Además de la pena de prisión o como alternativa a ella, se pueden imponer multas sustanciales.
- Estas multas a menudo se calculan en función del valor del soborno o como un múltiplo del monto del soborno.

Soborno en el sector privado

Soborno activo (ofrecimiento de un soborno)
- Ofrecer un soborno en el sector privado es un delito punible que puede conllevar una pena de prisión de hasta cinco años (artículo 5).
Soborno pasivo (aceptar un soborno)
- Aceptar un soborno en el sector privado puede resultar en una pena de prisión de hasta 3 años (artículo 284).

Consecuencias y sanciones adicionales

Confiscación de activos
- Las autoridades de los EAU tienen la facultad de confiscar cualquier activo o propiedad derivada o utilizada en la comisión de delitos de soborno (artículo 285).
Inhabilitación y listas negras
- Las personas y empresas declaradas culpables de soborno pueden enfrentarse a la inhabilitación de participar en contratos gubernamentales o a ser incluidas en una lista negra para realizar negocios en los EAU.
Sanciones corporativas
- Las empresas involucradas en delitos de soborno pueden enfrentar sanciones severas, incluida la suspensión o revocación de licencias comerciales, disolución o colocación bajo supervisión judicial.
Sanciones adicionales para individuos
- Las personas condenadas por delitos de soborno pueden enfrentar penas adicionales, como la pérdida de derechos civiles, la prohibición de ocupar ciertos cargos o la deportación para los ciudadanos que no sean nacionales de los EAU.

La estricta postura de los EAU sobre los delitos de soborno subraya la importancia de mantener prácticas comerciales éticas e implementar políticas y procedimientos anticorrupción sólidos. Buscar asesoramiento legal y cumplir con los más altos estándares de integridad es crucial para las personas y organizaciones que operan en los EAU.

¿Cómo manejan los Emiratos Árabes Unidos la investigación y el procesamiento de casos de soborno?

Los Emiratos Árabes Unidos han establecido unidades anticorrupción especializadas dentro de los organismos encargados de hacer cumplir la ley, como la Fiscalía de Dubai y el Departamento Judicial de Abu Dhabi, responsables de investigar las acusaciones de soborno. Estas unidades emplean investigadores y fiscales capacitados que trabajan en estrecha colaboración con unidades de inteligencia financiera, organismos reguladores y otras entidades gubernamentales. Tienen amplios poderes para reunir pruebas, incautar activos, congelar cuentas bancarias y obtener documentos y registros pertinentes.

Una vez que se reúnen pruebas suficientes, el caso se remite al Ministerio Público, que revisa las pruebas y decide si se presentan cargos penales. Los fiscales de los Emiratos Árabes Unidos son independientes y tienen autoridad para llevar casos ante los tribunales. El sistema judicial de los EAU sigue procedimientos legales estrictos, adhiriéndose a los principios del debido proceso y juicio justo, y los acusados tienen derecho a representación legal y la oportunidad de presentar su defensa.

Además, la Institución de Auditoría del Estado (EFS) desempeña un papel crucial en el seguimiento y auditoría de las agencias gubernamentales y en garantizar el uso adecuado de los fondos públicos. Si se detectan casos de soborno o malversación de fondos públicos, la EFS puede remitir el asunto a las autoridades correspondientes para una mayor investigación y un posible procesamiento.

¿Cuáles son las defensas disponibles para los cargos de soborno según la legislación de los EAU?

Según el marco legal de los EAU, las personas o entidades que enfrentan cargos de soborno pueden tener varias defensas disponibles, dependiendo de las circunstancias específicas del caso. Aquí hay algunas defensas potenciales que podrían plantearse:

Falta de intención o conocimiento
- El acusado puede argumentar que no tuvo la intención o el conocimiento necesarios para cometer el delito de soborno.
- Esta defensa podría ser aplicable si el acusado puede demostrar que actuó sin comprender la verdadera naturaleza de la transacción o que desconocía la existencia de un soborno.
Coacción o Coerción
- Si el acusado puede demostrar que fue coaccionado o obligado a aceptar u ofrecer un soborno, esto podría servir como defensa.
- Sin embargo, la carga de la prueba para establecer coacción o coacción suele ser alta y el acusado debe proporcionar pruebas convincentes para respaldar esta afirmación.
Atrapamiento
- En los casos en que las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley o funcionarios gubernamentales indujeron o atraparon al acusado a cometer el delito de soborno, puede aplicarse una defensa de atrapamiento.
- El imputado deberá demostrar que no tenía predisposición a cometer el delito y que fue sometido a presiones o incentivos indebidos por parte de las autoridades.
Error de hecho o de derecho
- El acusado puede argumentar que cometió un error genuino de hecho o de derecho, lo que le llevó a creer que sus acciones no fueron ilegales.
- Esta defensa es difícil de establecer, ya que las leyes antisoborno de los EAU son ampliamente publicitadas y conocidas.
Falta de jurisdicción
- En casos que involucren elementos transfronterizos, el acusado puede impugnar la jurisdicción de los EAU sobre el presunto delito.
- Esta defensa podría ser relevante si el delito de soborno se hubiera producido enteramente fuera de la jurisdicción territorial de los EAU.
Estatuto de limitaciones
- Dependiendo del delito de soborno específico y del plazo de prescripción aplicable según la legislación de los EAU, el acusado puede argumentar que el procesamiento ha prescrito y no puede continuar.

Es importante señalar que la disponibilidad y el éxito de estas defensas dependerán de las circunstancias específicas de cada caso y de las pruebas presentadas. Se recomienda a los acusados que enfrentan cargos de soborno en los EAU que busquen asesoramiento legal de abogados experimentados y familiarizados con las leyes antisoborno y el sistema legal de los EAU.

¿Cómo se aplica la ley antisoborno de los EAU a las corporaciones y negocios en los EAU?

Las leyes antisoborno de los EAU, incluido el Decreto-Ley Federal N° 31 de 2021 sobre la Emisión de la Ley de Delitos y Sanciones, se aplican a las corporaciones y negocios que operan dentro del país. Las empresas pueden ser consideradas penalmente responsables por delitos de soborno cometidos por sus empleados, agentes o representantes que actúen en nombre de la empresa.

La responsabilidad corporativa puede surgir cuando se comete un delito de soborno en beneficio de la empresa, incluso si la dirección o el liderazgo de la empresa desconocían la conducta ilegal. Las corporaciones pueden enfrentar sanciones severas, incluidas multas sustanciales, suspensión o revocación de licencias comerciales, disolución o colocación bajo supervisión judicial.

Para mitigar los riesgos, se espera que las empresas en los EAU implementen políticas sólidas contra el soborno y la corrupción, realicen la debida diligencia sobre intermediarios externos y brinden capacitación periódica a los empleados sobre el cumplimiento de las leyes antisoborno. No mantener controles internos y medidas preventivas adecuadas puede exponer a las empresas a importantes consecuencias legales y de reputación.