Les Émirats arabes unis (EAU) ont mis en place des lois et réglementations strictes pour lutter contre la corruption. Avec une politique de tolérance zéro à l'égard de ces infractions, le pays impose des sanctions sévères aux individus et aux organisations reconnus coupables de s'être livrés à de telles activités illégales. Les efforts de lutte contre la corruption des Émirats arabes unis visent à maintenir la transparence, à faire respecter l'État de droit et à favoriser un environnement commercial équitable pour toutes les parties prenantes. En adoptant une position ferme contre les pots-de-vin et la corruption, les Émirats arabes unis cherchent à cultiver la confiance, à attirer les investissements étrangers et à s'imposer comme un pôle commercial mondial de premier plan fondé sur des principes de responsabilité et de conduite éthique.

Quelle est la définition de la corruption en vertu du droit des Émirats arabes unis ?

Dans le système juridique des Émirats arabes unis, la corruption est définie au sens large comme l'acte d'offrir, de promettre, de donner, d'exiger ou d'accepter un avantage ou une incitation indus, que ce soit directement ou indirectement, en échange d'une personne agissant ou s'abstenant d'agir dans l'exercice de ses fonctions. leurs devoirs. Cela englobe les formes de corruption active et passive, impliquant des agents publics ainsi que des personnes et entités privées. La corruption peut prendre diverses formes, notamment des paiements en espèces, des cadeaux, des divertissements ou toute autre forme de gratification destinée à influencer indûment la décision ou les actions du destinataire.

Le Code pénal fédéral des Émirats arabes unis et d'autres lois pertinentes fournissent un cadre complet pour définir et lutter contre diverses formes de corruption. Cela inclut des infractions telles que la corruption de fonctionnaires, la corruption dans le secteur privé, la corruption d'agents publics étrangers et les paiements de facilitation. Les lois couvrent également des infractions connexes telles que le détournement de fonds, l’abus de pouvoir, le blanchiment d’argent et le trafic d’influence, qui recoupent souvent des affaires de pots-de-vin et de corruption. Il convient de noter que la législation anti-corruption des Émirats arabes unis s'applique non seulement aux particuliers mais également aux sociétés et autres entités juridiques, les tenant responsables de pratiques de corruption. Il vise également à maintenir l’intégrité, la transparence et la responsabilité dans tous les secteurs, en favorisant un environnement commercial juste et éthique tout en promouvant la bonne gouvernance et l’État de droit.

Quels sont les différents types de corruption reconnus aux Émirats arabes unis ?

Type de corruption	Description
Corruption d’agents publics	Offrir ou accepter des pots-de-vin pour influencer les actions ou les décisions des représentants du gouvernement, notamment des ministres, des juges, des agents chargés de l'application des lois et des fonctionnaires.
Corruption dans le secteur privé	Offrir ou accepter des pots-de-vin dans le cadre de transactions commerciales ou de relations d'affaires impliquant des particuliers ou des entités.
Corruption d’agents publics étrangers	Corruption d’agents publics étrangers ou de fonctionnaires d’organisations internationales publiques pour obtenir ou conserver un marché ou un avantage indu.
Les paiements de facilitation	Petits paiements non officiels effectués pour accélérer ou garantir l'exécution d'actions ou de services gouvernementaux courants auxquels le payeur a légalement droit.
Commerce d’influence	Offrir ou accepter un avantage indu pour influencer le processus de prise de décision d’un agent public ou d’une autorité.
Détournement de fonds	Le détournement ou le transfert de biens ou de fonds confiés à quelqu'un à des fins personnelles.
Abus de pouvoir	L'utilisation inappropriée d'une position ou d'une autorité officielle à des fins personnelles ou au profit d'autrui.
Blanchiment d'argent	Processus de dissimulation ou de dissimulation de l'origine d'argent ou de biens obtenus illégalement.

Les lois anti-corruption des Émirats arabes unis couvrent un large éventail de pratiques de corruption, garantissant que diverses formes de corruption et infractions connexes sont traitées et punies en conséquence, quel que soit le contexte ou les parties impliquées.

Quelles sont les principales dispositions de la loi anti-corruption des Émirats arabes unis ?

Voici les principales dispositions de la loi anti-corruption des Émirats arabes unis :

Définition complète couvrant la corruption publique et privée : La loi fournit une définition large de la corruption qui englobe à la fois les secteurs public et privé, garantissant que les pratiques de corruption soient combattues dans tous les contextes.
Criminalise la corruption active et passive, y compris celle des fonctionnaires étrangers : La loi criminalise à la fois le fait d’offrir un pot-de-vin (corruption active) et le fait d’accepter un pot-de-vin (corruption passive), étendant sa portée aux cas impliquant des agents publics étrangers.
Interdit les paiements de facilitation ou de « graisse » : La loi interdit le paiement de petites sommes non officielles, appelées paiements de facilitation ou « graissage », qui sont souvent utilisées pour accélérer des actions ou des services gouvernementaux de routine.
Des sanctions sévères comme des peines d'emprisonnement et de lourdes amendes : La loi prévoit des sanctions sévères pour les infractions de corruption, notamment de longues peines de prison et des amendes financières substantielles, ce qui constitue un puissant moyen de dissuasion contre de telles pratiques de corruption.
Responsabilité des entreprises pour les infractions de corruption d’employés/agents : La loi tient les organisations responsables des infractions de corruption commises par leurs employés ou agents, garantissant que les entreprises maintiennent de solides programmes de conformité anti-corruption et font preuve de diligence raisonnable.
Portée extraterritoriale pour les ressortissants/résidents des Émirats arabes unis à l’étranger : La loi étend sa compétence aux infractions de corruption commises par des ressortissants des Émirats arabes unis ou des résidents en dehors du pays, permettant des poursuites même si l'infraction a eu lieu à l'étranger.
Protection des lanceurs d’alerte pour encourager le signalement : La loi comprend des dispositions visant à protéger les lanceurs d’alerte qui signalent des cas de pots-de-vin ou de corruption, encourageant les individus à fournir des informations sans crainte de représailles.
Confiscation des produits de la corruption : La loi autorise la confiscation et le recouvrement de tout produit ou avoir dérivé d’infractions de corruption, garantissant ainsi que les personnes impliquées dans des pratiques de corruption ne puissent pas bénéficier de leurs gains illicites.
Programmes de conformité obligatoires pour les organisations des Émirats arabes unis : La loi exige que les organisations opérant aux Émirats arabes unis mettent en œuvre de solides programmes de conformité anti-corruption, comprenant des politiques, des procédures et des formations, pour prévenir et détecter la corruption.
Coopération internationale dans les enquêtes/poursuites pour corruption : La loi facilite la coopération internationale et l’entraide juridique dans les enquêtes et poursuites pour corruption, permettant ainsi la collaboration transfrontalière et le partage d’informations pour lutter efficacement contre les affaires de corruption transnationale.

Quelles sont les sanctions en cas d'infraction de corruption aux Émirats arabes unis ?

Les Émirats arabes unis adoptent une approche de tolérance zéro à l'égard des pots-de-vin et de la corruption, avec des sanctions strictes définies dans le décret-loi fédéral n° 31 de 2021 sur la promulgation de la loi sur les crimes et les sanctions, en particulier les articles 275 à 287 du Code pénal des Émirats arabes unis. . Les conséquences des infractions de corruption sont graves et varient en fonction de la nature de l'infraction et des parties impliquées.

Corruption impliquant des agents publics

Durée d'emprisonnement
- Exiger, accepter ou recevoir des cadeaux, des avantages ou des promesses en échange de l'exercice, de l'omission ou de la violation de fonctions officielles peut entraîner une peine d'emprisonnement temporaire allant de 3 à 15 ans (articles 275 à 278).
- La durée de la peine d'emprisonnement dépend de la gravité de l'infraction et des fonctions occupées par les personnes impliquées.
Pénalités financières
- En plus ou en alternative à l'emprisonnement, des amendes substantielles peuvent être imposées.
- Ces amendes sont souvent calculées sur la base de la valeur du pot-de-vin ou sous la forme d'un multiple du montant du pot-de-vin.

Corruption dans le secteur privé

Corruption active (offrir un pot-de-vin)
- Offrir un pot-de-vin dans le secteur privé est une infraction punissable, passible d'une peine d'emprisonnement pouvant aller jusqu'à 5 ans (article 283).
Corruption passive (accepter un pot-de-vin)
- Accepter un pot-de-vin dans le secteur privé peut entraîner une peine d'emprisonnement pouvant aller jusqu'à 3 ans (article 284).

Conséquences et pénalités supplémentaires

Confiscation des avoirs
- Les autorités des Émirats arabes unis ont le pouvoir de confisquer tout actif ou propriété provenant de ou utilisés dans la commission d'infractions de corruption (article 285).
Exclusion et liste noire
- Les individus et les entreprises reconnus coupables de corruption peuvent se voir interdire de participer à des marchés publics ou être mis sur une liste noire pour exercer des activités aux Émirats arabes unis.
Pénalités d'entreprise
- Les entreprises impliquées dans des délits de corruption peuvent faire face à des sanctions sévères, notamment la suspension ou la révocation de leur licence commerciale, la dissolution ou le placement sous contrôle judiciaire.
Pénalités supplémentaires pour les particuliers
- Les personnes reconnues coupables d'infractions de corruption peuvent faire face à des sanctions supplémentaires, telles que la perte de leurs droits civils, l'interdiction d'occuper certains postes ou l'expulsion pour les ressortissants non-émiriens.

La position stricte des Émirats arabes unis concernant les infractions de corruption souligne l'importance de maintenir des pratiques commerciales éthiques et de mettre en œuvre des politiques et procédures anti-corruption solides. Il est crucial pour les individus et les organisations opérant aux Émirats arabes unis de demander des conseils juridiques et d’adhérer aux normes d’intégrité les plus élevées.

Comment les Émirats arabes unis gèrent-ils les enquêtes et les poursuites dans les affaires de corruption ?

Les Émirats arabes unis ont créé des unités anti-corruption spécialisées au sein des organismes chargés de l’application des lois, comme le ministère public de Dubaï et le département judiciaire d’Abou Dhabi, chargées d’enquêter sur les allégations de corruption. Ces unités emploient des enquêteurs et des procureurs qualifiés qui travaillent en étroite collaboration avec les unités de renseignement financier, les organismes de réglementation et d'autres entités gouvernementales. Ils disposent de larges pouvoirs pour rassembler des preuves, saisir des avoirs, geler des comptes bancaires et obtenir des documents et dossiers pertinents.

Une fois que des preuves suffisantes sont rassemblées, l'affaire est renvoyée au ministère public, qui examine les preuves et décide s'il y a lieu de poursuivre des poursuites pénales. Les procureurs des Émirats arabes unis sont indépendants et ont le pouvoir de porter des affaires devant les tribunaux. Le système judiciaire des Émirats arabes unis suit des procédures juridiques strictes, adhérant aux principes d'une procédure régulière et d'un procès équitable, les accusés ayant le droit à une représentation juridique et la possibilité de présenter leur défense.

En outre, l’Institution nationale de contrôle (ISC) joue un rôle crucial dans le contrôle et l’audit des agences gouvernementales et dans la garantie de la bonne utilisation des fonds publics. Si des cas de corruption ou de détournement de fonds publics sont détectés, l'ISC peut renvoyer l'affaire aux autorités compétentes pour une enquête plus approfondie et d'éventuelles poursuites.

Quels sont les moyens de défense disponibles en cas d'accusation de corruption en vertu de la législation des Émirats arabes unis ?

Dans le cadre juridique des Émirats arabes unis, les personnes ou entités confrontées à des accusations de corruption peuvent disposer de plusieurs moyens de défense, en fonction des circonstances spécifiques de l'affaire. Voici quelques défenses potentielles qui pourraient être invoquées :

Manque d'intention ou de connaissances
- Le défendeur peut faire valoir qu’il n’avait pas l’intention ou les connaissances nécessaires pour commettre l’infraction de corruption.
- Cette défense pourrait être applicable si le défendeur peut démontrer qu’il a agi sans comprendre la véritable nature de la transaction ou qu’il ignorait l’existence d’un pot-de-vin.
Contrainte ou coercition
- Si le défendeur peut prouver qu’il a été contraint ou contraint d’accepter ou d’offrir un pot-de-vin, cela pourrait servir de moyen de défense.
- Cependant, la charge de la preuve pour établir la contrainte ou la coercition est généralement élevée, et le défendeur doit fournir des preuves convaincantes pour étayer cette allégation.
Piégeage
- Dans les cas où le défendeur a été incité ou piégé à commettre l'infraction de corruption par les autorités chargées de l'application de la loi ou des représentants du gouvernement, une défense de provocation policière peut être applicable.
- L'accusé doit démontrer qu'il n'avait aucune prédisposition à commettre l'infraction et qu'il a été soumis à des pressions ou incitations indues de la part des autorités.
Erreur de fait ou de droit
- Le défendeur peut faire valoir qu'il a commis une véritable erreur de fait ou de droit, l'amenant à croire que ses actes n'étaient pas illégaux.
- Cette défense est difficile à établir, car les lois anti-corruption des Émirats arabes unis sont largement médiatisées et bien connues.
Absence de compétence
- Dans les affaires impliquant des éléments transfrontaliers, le défendeur peut contester la compétence des Émirats arabes unis sur l'infraction présumée.
- Cette défense pourrait être pertinente si l'infraction de corruption avait lieu entièrement en dehors de la juridiction territoriale des Émirats arabes unis.
Délai de prescription
- En fonction de l'infraction de corruption spécifique et du délai de prescription applicable en vertu du droit des Émirats arabes unis, le défendeur peut faire valoir que les poursuites sont prescrites et ne peuvent pas se poursuivre.

Il est important de noter que la disponibilité et le succès de ces moyens de défense dépendront des circonstances spécifiques de chaque cas et des preuves présentées. Il est conseillé aux accusés de corruption aux Émirats arabes unis de demander conseil à des avocats expérimentés connaissant bien les lois anti-corruption et le système juridique des Émirats arabes unis.

Comment la loi anti-corruption des Émirats arabes unis s'applique-t-elle aux sociétés et aux entreprises des Émirats arabes unis ?

Les lois anti-corruption des Émirats arabes unis, y compris le décret-loi fédéral n° 31 de 2021 sur la promulgation de la loi sur les délits et les sanctions, s'appliquent aux sociétés et aux entreprises opérant dans le pays. Les entreprises peuvent être tenues pénalement responsables des infractions de corruption commises par leurs employés, agents ou représentants agissant au nom de l'entreprise.

La responsabilité de l'entreprise peut être engagée lorsqu'un délit de corruption est commis au profit de l'entreprise, même si la direction ou la direction de l'entreprise n'était pas au courant de ce comportement illégal. Les sociétés peuvent être confrontées à des sanctions sévères, notamment des amendes substantielles, la suspension ou la révocation des licences commerciales, la dissolution ou le placement sous contrôle judiciaire.

Pour atténuer les risques, les entreprises des Émirats arabes unis doivent mettre en œuvre des politiques anti-corruption robustes, faire preuve de diligence raisonnable à l'égard des intermédiaires tiers et offrir une formation régulière aux employés sur le respect des lois anti-corruption. Le fait de ne pas maintenir des contrôles internes adéquats et des mesures préventives peut exposer les entreprises à des conséquences juridiques et de réputation importantes.