Біріккен Араб Әмірліктерінде (БАӘ) парақорлық пен жемқорлықпен күресу үшін қатаң заңдар мен ережелер бар. Бұл құқық бұзушылықтарға мүлдем төзбеушілік саясатымен ел мұндай заңсыз әрекеттерге кінәлі деп танылған адамдар мен ұйымдарға қатаң жаза қолданады. БАӘ-нің сыбайлас жемқорлыққа қарсы әрекеттері ашықтықты сақтауға, заң үстемдігін сақтауға және барлық мүдделі тараптар үшін әділ бизнес ортаны қалыптастыруға бағытталған. Парақорлық пен сыбайлас жемқорлыққа қарсы берік ұстанымды ұстана отырып, БАӘ сенім артуға, шетелдік инвестицияларды тартуға және өзін жауапкершілік пен этикалық мінез-құлық принциптеріне негізделген жетекші жаһандық бизнес хаб ретінде көрсетуге тырысады.

БАӘ заңы бойынша пара алудың анықтамасы қандай?

БАӘ құқықтық жүйесіне сәйкес парақорлық кең мағынада тұлғаның өз міндеттерін орындау кезінде әрекет ету немесе әрекет етуден бас тартуы үшін тікелей немесе жанама түрде артық артықшылық немесе ынталандыруды ұсыну, уәде ету, беру, талап ету немесе қабылдау әрекеті ретінде анықталады. олардың міндеттері. Бұл мемлекеттік қызметкерлерді, сондай-ақ жеке тұлғалар мен заңды тұлғаларды тартатын пара алудың белсенді және пассивті түрлерін қамтиды. Пара алудың әртүрлі нысандары болуы мүмкін, соның ішінде ақшалай төлемдер, сыйлықтар, ойын-сауық немесе алушының шешіміне немесе әрекеттеріне дұрыс емес әсер ету мақсатында қанағаттандырудың кез келген басқа нысаны.

БАӘ Федералдық Қылмыстық кодексі және басқа да тиісті заңдар пара алудың әртүрлі нысандарын анықтау және шешу үшін жан-жақты негіз береді. Бұған мемлекеттік қызметкерлерге пара беру, жеке сектордағы пара беру, шетелдік мемлекеттік шенеуніктерге пара беру және жәрдемақы төлеу сияқты құқық бұзушылықтар кіреді. Заңдар сонымен қатар парақорлық және сыбайлас жемқорлық істерімен қиылысатын жымқыру, билікті асыра пайдалану, ақшаны жылыстату және ықпал ету саудасы сияқты құқық бұзушылықтарды қамтиды. Біріккен Араб Әмірліктерінің парақорлыққа қарсы заңнамасы тек жеке тұлғаларға ғана емес, сонымен қатар корпорациялар мен басқа заңды тұлғаларға да қатысты болып, оларды сыбайлас жемқорлық әрекеттері үшін жауапкершілікке тартады. Ол сондай-ақ барлық секторлардағы адалдықты, ашықтықты және есептілікті қолдауға, әділ және этикалық бизнес ортасын қалыптастыруға және тиімді басқару мен заң үстемдігін алға жылжытуға бағытталған.

БАӘ-де пара алудың қандай түрлері танылады?

Пара алудың түрі	сипаттамасы
Мемлекеттік қызметшілердің пара алуы	Мемлекеттік қызметкерлердің, соның ішінде министрлердің, судьялардың, құқық қорғау органдарының қызметкерлері мен мемлекеттік қызметшілердің әрекеттеріне немесе шешімдеріне ықпал ету үшін пара ұсыну немесе алу.
Жеке сектордағы парақорлық	Жеке тұлғаларды немесе заңды тұлғаларды тартатын коммерциялық мәмілелер немесе іскерлік мәмілелер контекстінде пара ұсыну немесе алу.
Шетелдік мемлекеттік шенеуніктердің пара алуы	Шетелдік мемлекеттік лауазымды тұлғаларға немесе халықаралық қоғамдық ұйымдардың лауазымды тұлғаларына бизнес немесе заңсыз артықшылық алу немесе сақтап қалу үшін пара беру.
Жеңілдетілген төлемдер	Төлеуші заңды түрде құқығы бар әдеттегі мемлекеттік әрекеттерді немесе қызметтерді орындауды жеделдету немесе қамтамасыз ету үшін жасалған шағын бейресми төлемдер.
Influence саудасы	Мемлекеттік шенеуніктің немесе органның шешім қабылдау процесіне әсер ету үшін артық артықшылықтарды ұсыну немесе қабылдау.
Жымқыру	Біреудің қамқорлығына сеніп тапсырылған мүлікті немесе қаражатты жеке пайда үшін иемдену немесе беру.
Билікті теріс пайдалану	Қызметтік жағдайды немесе өкілеттіктерді жеке бас пайдасына немесе басқалардың пайдасына орынсыз пайдалану.
Ақшаны жылыстату	Заңсыз жолмен алынған ақша немесе мүліктің шығу тегін жасыру немесе бүркемелеу процесі.

БАӘ-нің парақорлыққа қарсы заңдары сыбайлас жемқорлық әрекеттерінің кең ауқымын қамтиды, бұл контекстке немесе қатысы бар тараптарға қарамастан, пара алудың әртүрлі нысандары және соған байланысты құқық бұзушылықтар тиісті түрде қарастырылып, жазалануын қамтамасыз етеді.

БАӘ парақорлыққа қарсы заңының негізгі ережелері қандай?

Міне БАӘ парақорлыққа қарсы заңының негізгі ережелері:

Мемлекеттік және жеке парақорлықты қамтитын кешенді анықтама: Заң мемлекеттік және жеке секторларды қамтитын парақорлыққа кең анықтама береді, бұл кез келген контексте сыбайлас жемқорлық әрекеттерін жоюды қамтамасыз етеді.
Шетелдік шенеуніктерді қоса алғанда, белсенді және пассивті пара алуды қылмыстық деп санайды: Заң пара ұсыну әрекетін де (белсенді пара алу) да, пара алу әрекетін де (пассивті пара алу) қылмыстық жауапкершілікке тарта отырып, оның қолжетімділігін шетелдік мемлекеттік қызметшілерге қатысты жағдайларға дейін кеңейтеді.
Жеңілдетуге немесе «май» төлемдеріне тыйым салады: Заң үкіметтің күнделікті әрекеттерін немесе қызметтерін жеделдету үшін жиі қолданылатын жеңілдету немесе «майлау» төлемдері деп аталатын шағын бейресми сомаларды төлеуге тыйым салады.
Бас бостандығынан айыру және қомақты айыппұлдар сияқты қатаң жазалар: Заң пара алу қылмыстары үшін ауыр жазалар, соның ішінде ұзақ түрме жазасын және қомақты қаржылық айыппұлдарды белгілейді, бұл мұндай сыбайлас жемқорлық әрекеттеріне қарсы күшті тежеу болып табылады.
Қызметкердің/агенттің пара алу қылмыстары үшін корпоративтік жауапкершілік: Заң ұйымдарды олардың қызметкерлері немесе агенттері жасаған парақорлық қылмыстары үшін жауапкершілікке тартады, бұл компаниялардың парақорлыққа қарсы қатаң талаптарды сақтау бағдарламаларын сақтауын және тиісті тексеру жүргізуін қамтамасыз етеді.
БАӘ азаматтарына/шетелдегі резиденттеріне экстратерриториялық қол жеткізу: Заң БАӘ азаматтары немесе елден тыс тұрғындар жасаған пара алу қылмыстарын жабу үшін өз юрисдикциясын кеңейтеді, бұл қылмыс шетелде болса да, қудалауға мүмкіндік береді.
Хабарламаны ынталандыру үшін хабарлаушыны қорғау: Заңда пара алу немесе сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлаған ақпарат таратушыларды қорғауға, адамдарды кек алудан қорықпай ақпарат беруге шақыратын ережелер бар.
Пара алудан алынған кірістерді тәркілеу: Заң сыбайлас жемқорлық әрекеттеріне қатысы бар адамдардың заңсыз табыстарынан пайда көрмеуін қамтамасыз ете отырып, пара алу қылмыстарынан алынған кез келген кірістерді немесе активтерді тәркілеуге және өндіріп алуға мүмкіндік береді.
БАӘ ұйымдары үшін міндетті сәйкестік бағдарламалары: Заң БАӘ-де жұмыс істейтін ұйымдарға парақорлықтың алдын алу және анықтау үшін саясаттарды, процедураларды және оқытуды қоса алғанда, парақорлыққа қарсы сенімді сәйкестік бағдарламаларын енгізуді міндеттейді.
Парақорлық тергеу/қудалау саласындағы халықаралық ынтымақтастық: Заң парақорлықты тергеу мен қудалауда халықаралық ынтымақтастық пен өзара құқықтық көмекті жеңілдетеді, трансұлттық парақорлық істерімен тиімді күресу үшін трансшекаралық ынтымақтастық пен ақпарат алмасуға мүмкіндік береді.

БАӘ-де пара алу қылмыстары үшін қандай жазалар бар?

Біріккен Араб Әмірліктері парақорлық пен сыбайлас жемқорлыққа мүлдем төзбеушілік көзқарасын ұстанады, қатаң жазалар Қылмыс пен жазалау туралы заң шығару туралы 31 жылғы № 2021 Федералдық заңда, атап айтқанда БАӘ Қылмыстық кодексінің 275-287-баптарында көрсетілген. . Пара алу қылмыстарының салдары ауыр және құқық бұзушылықтың сипатына және оған қатысы бар тараптарға байланысты өзгереді.

Мемлекеттік қызметкерлердің қатысуымен пара алу

Бас бостандығынан айыру мерзімі
- Қызметтік мiндеттерiн орындағаны, орындамағаны немесе бұзғаны үшiн сыйлық, жәрдемақы немесе уәде талап ету, қабылдау немесе алу 3 жылдан 15 жылға дейiнгi мерзiмде уақытша бас бостандығынан айыруға әкеп соғады (275-278-баптар).
- Бас бостандығынан айыру мерзімінің ұзақтығы қылмыстың ауырлығына және оған қатысы бар тұлғалардың лауазымдарына байланысты.
Қаржылық айыппұлдар
- Бас бостандығынан айыру жазасына қосымша немесе оған балама ретінде қомақты айыппұлдар салынуы мүмкін.
- Бұл айыппұлдар көбінесе параның құнына немесе пара сомасына еселенген мөлшерде есептеледі.

Жеке сектордағы парақорлық

Белсенді пара беру (пара ұсыну)
- Жеке секторда пара ұсыну 5 жылға дейін бас бостандығынан айыру жазасы бар қылмыс болып табылады (283-бап).
Пассивті пара беру (пара алу)
- Жеке секторда пара алу 3 жылға дейін бас бостандығынан айырылуы мүмкін (284-бап).

Қосымша салдарлар мен айыппұлдар

Активтерді тәркілеу
- БАӘ билігі пара алу қылмыстарын жасаудан алынған немесе пайдаланылған кез келген активтерді немесе мүлікті тәркілеуге құқылы (285-бап).
Шектеу және қара тізім
- Парақорлыққа кінәлі деп танылған жеке тұлғалар мен компаниялар мемлекеттік келісім-шарттарға қатысу құқығынан айырылуы немесе БАӘ-де бизнес жүргізудің қара тізіміне алынуы мүмкін.
Корпоративтік айыппұлдар
- Пара алу қылмыстарына қатысы бар компаниялар бизнес лицензияларының қолданылуын тоқтата тұру немесе кері қайтарып алу, тарату немесе сот бақылауына қоюды қоса алғанда, қатаң жазаға тартылуы мүмкін.
Жеке тұлғаларға қосымша айыппұлдар
- Пара алу қылмыстары үшін сотталған адамдар азаматтық құқықтарын жоғалту, белгілі бір лауазымдарды атқаруға тыйым салу немесе БАӘ азаматтары еместер депортациялау сияқты қосымша жазаларға тап болуы мүмкін.

БАӘ-нің парақорлық қылмыстарына қатысты қатаң ұстанымы этикалық іскерлік тәжірибені сақтаудың және сыбайлас жемқорлыққа қарсы берік саясат пен рәсімдерді енгізудің маңыздылығын көрсетеді. Заңдық кеңес алу және адалдықтың ең жоғары стандарттарын сақтау БАӘ-де жұмыс істейтін жеке тұлғалар мен ұйымдар үшін өте маңызды.

БАӘ пара алу істерін тергеу мен қудалауды қалай жүргізеді?

Біріккен Араб Әмірліктері құқық қорғау органдарында пара алу фактілерін тексеруге жауапты Дубайдың мемлекеттік прокуратурасы мен Абу-Дабидің сот департаменті сияқты мамандандырылған сыбайлас жемқорлыққа қарсы бөлімшелер құрды. Бұл бөлімшелерде қаржылық барлау бөлімшелерімен, реттеуші органдармен және басқа да мемлекеттік құрылымдармен тығыз байланыста жұмыс істейтін оқытылған тергеушілер мен прокурорлар жұмыс істейді. Олардың дәлелдемелерді жинауға, активтерге тыйым салуға, банктік шоттарды бұғаттауға және тиісті құжаттар мен жазбаларды алуға кең өкілеттіктері бар.

Жеткілікті дәлелдемелер жиналғаннан кейін іс прокуратураға жіберіледі, ол дәлелдемелерді қарап, қылмыстық жауапкершілікке тарту туралы шешім қабылдайды. БАӘ прокурорлары тәуелсіз және істерді сотқа жіберуге құқылы. Біріккен Араб Әмірліктерінің сот жүйесі заңды процесс пен әділ сот талқылауы қағидаттарын сақтай отырып, қатаң заңды рәсімдерді сақтайды, бұл ретте айыпталушылардың заңды өкілдік ету құқығы және өз қорғауын ұсыну мүмкіндігі бар.

Сонымен қатар, Мемлекеттік аудит органы (МАИ) мемлекеттік органдардың мониторингі мен аудитін жүргізуде және мемлекет қаражатының мақсатты жұмсалуын қамтамасыз етуде шешуші рөл атқарады. Пара алу немесе мемлекеттік қаражатты мақсатсыз пайдалану фактілері анықталса, ІІД мәселені қосымша тергеу және ықтимал қудалау үшін тиісті органдарға жібере алады.

БАӘ заңы бойынша пара алғаны үшін қандай қорғаныс құралдары бар?

БАӘ заңнамасына сәйкес, пара алды деп айыпталған жеке тұлғалар немесе ұйымдар істің нақты мән-жайларына байланысты бірнеше қорғанысқа ие болуы мүмкін. Мұнда көтерілуі мүмкін кейбір ықтимал қорғаныстар:

Ниеттің немесе білімнің болмауы
- Сотталушы олардың пара алу қылмысын жасауға қажетті ниеті немесе білімі болмағанын дәлелдей алады.
- Егер сотталушы мәміленің шынайы мәнін түсінбей әрекет еткенін немесе параның бар екенін білмегенін көрсете алатын болса, бұл қорғау қолданылуы мүмкін.
Мәжбүрлеу немесе мәжбүрлеу
- Егер сотталушы өзінің қысымға ұшырағанын немесе пара алуға немесе ұсынуға мәжбүрлегенін дәлелдей алса, бұл қорғау ретінде қызмет ете алады.
- Дегенмен, мәжбүрлеуді немесе мәжбүрлеуді белгілеу үшін дәлелдеу ауыртпалығы әдетте жоғары және жауапкер бұл талапты растау үшін бұлтартпас дәлелдерді ұсынуы керек.
Күдік
- Сотталушыны құқық қорғау органдары немесе мемлекеттік қызметшілер пара алу қылмысын жасауға итермелеген немесе тұзаққа түсірген жағдайларда, тұзаққа түсіру шаралары қолданылуы мүмкін.
- Айыпталушы олардың құқық бұзушылық жасауға бейімділігінің жоқтығын және билік тарапынан орынсыз қысымға немесе итермелеуге ұшырағанын көрсетуі керек.
Факт немесе заң қатесі
- Сотталушы фактіге немесе заңға қатысты шынайы қателік жіберді деп дәлелдей алады, бұл олардың әрекеттерінің заңсыз емес екеніне сенуге әкеледі.
- Бұл қорғанысты орнату қиынға соғады, өйткені БАӘ-нің парақорлыққа қарсы заңдары кеңінен жарияланған және белгілі.
Юрисдикцияның болмауы
- Трансшекаралық элементтерге қатысты істерде жауапкер БАӘ-нің болжамды қылмысқа қатысты юрисдикциясына дау айтуы мүмкін.
- Бұл қорғаныс пара алу қылмысы БАӘ аумақтық юрисдикциясынан тыс жерде болған жағдайда маңызды болуы мүмкін.
Шектеулер туралы ереже
- Арнайы пара алу қылмысына және БАӘ заңнамасына сәйкес қолданылатын ескіру мерзіміне байланысты сотталушы айыптау мерзімі өтіп кетті және оны жалғастыра алмайды деп дәлелдей алады.

Бұл қорғаулардың қолжетімділігі мен сәттілігі әрбір істің нақты жағдайларына және ұсынылған дәлелдерге байланысты болатынын ескеру маңызды. БАӘ-де пара алды деген айып тағылған айыпталушыларға БАӘ-нің парақорлыққа қарсы заңдары мен құқықтық жүйесімен таныс тәжірибелі адвокаттардан заң кеңесін сұрауға кеңес беріледі.

БАӘ-нің парақорлыққа қарсы заңы БАӘ-дегі корпорациялар мен бизнеске қалай қолданылады?

Біріккен Араб Әмірліктерінің парақорлыққа қарсы заңдары, соның ішінде 31 жылғы № 2021 «Қылмыс пен жазалау туралы заң шығару туралы» Федералды Жарлық заңы ел ішінде жұмыс істейтін корпорациялар мен бизнеске қолданылады. Компаниялар өз қызметкерлері, агенттері немесе компания атынан әрекет ететін өкілдер жасаған пара алу қылмыстары үшін қылмыстық жауапкершілікке тартылуы мүмкін.

Корпоративтік жауапкершілік, егер компания басшылығы немесе басшылығы заңсыз әрекет туралы білмесе де, компанияның пайдасына парақорлық құқық бұзушылық жасаған кезде туындауы мүмкін. Корпорациялар елеулі айыппұлдар, бизнес лицензияларының қолданылуын тоқтата тұру немесе кері қайтарып алу, тарату немесе сот қадағалауына орналастыруды қоса алғанда, ауыр жазаларға тап болуы мүмкін.

Тәуекелдерді азайту үшін БАӘ бизнесі парақорлық пен сыбайлас жемқорлыққа қарсы берік саясатты жүзеге асырады, үшінші тарап делдалдарына тиісті тексеру жүргізеді және қызметкерлерді парақорлыққа қарсы заңдарды сақтау бойынша тұрақты түрде оқытады деп күтілуде. Адекватты ішкі бақылау мен алдын алу шараларын сақтамау компанияларды елеулі құқықтық және беделді салдарға душар етуі мүмкін.