Los casos de fraude bursátil y de inversión tratan de afirmaciones de que se engañó a inversores o se manipularon mercados. Pueden intervenir reguladores y fiscales.
Dónde encaja: Investigación regulatoria y penal.
¿Qué es el fraude de inversión?
Inducir a las personas a invertir mediante declaraciones falsas u ocultación.
El caso depende de lo que se prometió y de lo que se sabía.
¿Qué es la manipulación del mercado?
Actuar para dar una falsa impresión de la actividad o del precio.
La intención y el patrón son centrales.
¿Cómo intervienen los reguladores?
Los reguladores financieros pueden investigar y remitir asuntos a la acusación.
¿Qué hacer primero?
Conservar las comunicaciones de marketing e inversores
Lo que se dijo importa.
Reunir los registros de operaciones
Fechas, importes y contrapartes.
Evitar el contacto con inversores sin asesoramiento
Puede malinterpretarse.
Prepararse para la entrevista con el regulador
Con un abogado.
Llámenos al +971 50 653 1334 o escríbanos por WhatsApp. Respondemos a cualquier hora.
Temas de esta materia
Dentro de «Fraude bursátil» tratamos:
- Manipulación del mercado
- Engaño a inversores
Preguntas frecuentes
¿Puede una inversión fallida ser un delito?
Una pérdida por sí sola no es un delito. La cuestión es el engaño.
¿Pueden los mismos hechos dar lugar a reclamaciones civiles?
Sí, a menudo en paralelo.
¿Quién investiga?
Reguladores y fiscales, según el caso.
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Esta página es la traducción al español de una guía redactada en inglés. En caso de discrepancia, prevalecen la versión inglesa y el texto oficial de la ley. Leer la versión en inglés