Os Emirados Árabes Unidos (EAU) possuem leis e regulamentos rígidos para combater o suborno e a corrupção. Com uma política de tolerância zero relativamente a estes crimes, o país impõe penas severas a indivíduos e organizações considerados culpados de envolvimento em tais actividades ilegais. Os esforços anticorrupção dos EAU visam manter a transparência, defender o Estado de direito e promover um ambiente de negócios justo para todas as partes interessadas. Ao assumir uma posição firme contra o suborno e a corrupção, os EAU procuram cultivar a confiança, atrair investimento estrangeiro e estabelecer-se como um centro empresarial líder global, construído sobre princípios de responsabilidade e conduta ética.

Qual é a definição de suborno segundo a lei dos Emirados Árabes Unidos?

No sistema jurídico dos EAU, o suborno é amplamente definido como o ato de oferecer, prometer, dar, exigir ou aceitar uma vantagem ou incentivo indevido, direta ou indiretamente, em troca de uma pessoa agir ou abster-se de agir no desempenho de Seus deveres. Isto abrange formas ativas e passivas de suborno, envolvendo funcionários públicos, bem como indivíduos e entidades privadas. O suborno pode assumir diversas formas, incluindo pagamentos em dinheiro, presentes, entretenimento ou qualquer outra forma de gratificação destinada a influenciar indevidamente a decisão ou ações do destinatário.

O Código Penal Federal dos EAU e outras leis relevantes fornecem um quadro abrangente para definir e abordar diversas formas de suborno. Isto inclui crimes como o suborno de funcionários públicos, o suborno no sector privado, o suborno de funcionários públicos estrangeiros e pagamentos de facilitação. As leis também abrangem crimes relacionados, como peculato, abuso de poder, lavagem de dinheiro e comércio de influência, que muitas vezes se cruzam com casos de suborno e corrupção. Notavelmente, a legislação anti-suborno dos EAU aplica-se não apenas a indivíduos, mas também a empresas e outras entidades jurídicas, responsabilizando-as por práticas corruptas. Visa também manter a integridade, a transparência e a responsabilização em todos os setores, promovendo um ambiente empresarial justo e ético, promovendo ao mesmo tempo a boa governação e o Estado de direito.

Quais são os diferentes tipos de suborno reconhecidos nos Emirados Árabes Unidos?

Tipo de suborno	Descrição
Suborno de Funcionários Públicos	Oferecer ou aceitar subornos para influenciar as ações ou decisões de funcionários do governo, incluindo ministros, juízes, agentes da lei e funcionários públicos.
Suborno no setor privado	Oferecer ou aceitar subornos no contexto de transações comerciais ou negócios, envolvendo pessoas físicas ou jurídicas.
Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros	Subornar funcionários públicos estrangeiros ou funcionários de organizações internacionais públicas para obter ou reter negócios ou vantagens indevidas.
Pagamentos de facilitação	Pequenos pagamentos não oficiais feitos para agilizar ou garantir a execução de ações ou serviços governamentais de rotina aos quais o pagador tem direito legal.
Negociando influência	Oferecer ou aceitar vantagem indevida para influenciar o processo de tomada de decisão de funcionário ou autoridade pública.
Desfalque	A apropriação indébita ou transferência de propriedade ou fundos confiados aos cuidados de alguém para ganho pessoal.
Abuso de poder	O uso indevido de uma posição ou autoridade oficial para benefício pessoal ou para beneficiar terceiros.
Lavagem de dinheiro	O processo de ocultar ou disfarçar as origens de dinheiro ou bens obtidos ilegalmente.

As leis antissuborno dos EAU abrangem uma vasta gama de práticas corruptas, garantindo que diversas formas de suborno e crimes relacionados sejam abordadas e punidas em conformidade, independentemente do contexto ou das partes envolvidas.

Quais são as principais disposições da lei antissuborno dos Emirados Árabes Unidos?

Aqui estão as principais disposições da lei antissuborno dos Emirados Árabes Unidos:

Definição abrangente que abrange o suborno público e privado: A lei fornece uma definição ampla de suborno que abrange os setores público e privado, garantindo que as práticas corruptas em qualquer contexto sejam abordadas.
Criminaliza o suborno ativo e passivo, incluindo funcionários estrangeiros: A lei criminaliza tanto o ato de oferecer suborno (suborno ativo) quanto o ato de aceitar suborno (suborno passivo), estendendo seu alcance a casos que envolvam funcionários públicos estrangeiros.
Proíbe pagamentos de facilitação ou “lubrificação”: A lei proíbe o pagamento de pequenas quantias não oficiais, conhecidas como pagamentos de facilitação ou “graxa”, que são frequentemente utilizados para agilizar ações ou serviços governamentais de rotina.
Penalidades severas, como prisão e multas pesadas: A lei impõe penas severas para crimes de suborno, incluindo penas de prisão prolongadas e multas financeiras substanciais, servindo como um forte elemento dissuasor contra tais práticas corruptas.
Responsabilidade corporativa por crimes de suborno de funcionários/agentes: A lei responsabiliza as organizações por crimes de suborno cometidos pelos seus funcionários ou agentes, garantindo que as empresas mantenham programas robustos de conformidade antissuborno e exerçam a devida diligência.
Alcance extraterritorial para cidadãos/residentes dos Emirados Árabes Unidos no exterior: A lei alarga a sua jurisdição para cobrir crimes de suborno cometidos por cidadãos dos EAU ou residentes fora do país, permitindo a acusação mesmo que o crime tenha ocorrido no estrangeiro.
Proteção ao denunciante para incentivar a denúncia: A lei inclui disposições para proteger os denunciantes que denunciam casos de suborno ou corrupção, incentivando os indivíduos a fornecerem informações sem receio de retaliação.
Confisco de receitas provenientes de suborno: A lei permite o confisco e a recuperação de quaisquer rendimentos ou bens provenientes de crimes de suborno, garantindo que as pessoas envolvidas em práticas corruptas não possam beneficiar dos seus ganhos ilícitos.
Programas de conformidade obrigatórios para organizações dos Emirados Árabes Unidos: A lei exige que as organizações que operam nos EAU implementem programas robustos de conformidade antissuborno, incluindo políticas, procedimentos e formação, para prevenir e detectar o suborno.
Cooperação internacional em investigações/processos por suborno: A lei facilita a cooperação internacional e a assistência jurídica mútua em investigações e processos judiciais de suborno, permitindo a colaboração transfronteiriça e a partilha de informações para combater eficazmente os casos de suborno transnacionais.

Quais são as punições para crimes de suborno nos Emirados Árabes Unidos?

Os Emirados Árabes Unidos adotam uma abordagem de tolerância zero em relação ao suborno e à corrupção, com penalidades rigorosas descritas no Decreto-Lei Federal nº 31 de 2021 sobre a Emissão da Lei de Crimes e Penas, especificamente nos artigos 275 a 287 do Código Penal dos Emirados Árabes Unidos. . As consequências dos delitos de suborno são graves e variam de acordo com a natureza do delito e das partes envolvidas.

Suborno envolvendo funcionários públicos

Prazo de prisão
- Exigir, aceitar ou receber presentes, benefícios ou promessas em troca do desempenho, omissão ou violação de deveres oficiais pode resultar numa pena de prisão temporária que varia de 3 a 15 anos (artigos 275.º a 278.º).
- A duração da pena de prisão depende da gravidade da infração e dos cargos ocupados pelos indivíduos envolvidos.
Penalidades Financeiras
- Além ou como alternativa à prisão, podem ser impostas multas substanciais.
- Estas multas são muitas vezes calculadas com base no valor do suborno ou como um múltiplo do montante do suborno.

Suborno no setor privado

Suborno ativo (oferta de suborno)
- A oferta de suborno no sector privado é um crime punível, com uma pena potencial de prisão até 5 anos (artigo 283.º).
Suborno Passivo (Aceitar um Suborno)
- Aceitar suborno no sector privado pode resultar em pena de prisão até 3 anos (artigo 284.º).

Consequências e penalidades adicionais

Confisco de bens
- As autoridades dos EAU têm o poder de confiscar quaisquer bens ou propriedades derivadas ou utilizadas na prática de crimes de suborno (Artigo 285).
Exclusão e lista negra
- Indivíduos e empresas considerados culpados de suborno podem ser impedidos de participar de contratos governamentais ou ser colocados na lista negra de conduzir negócios nos Emirados Árabes Unidos.
Penalidades Corporativas
- As empresas envolvidas em crimes de suborno podem enfrentar penalidades severas, incluindo suspensão ou revogação de licenças comerciais, dissolução ou colocação sob supervisão judicial.
Penalidades adicionais para indivíduos
- Indivíduos condenados por crimes de suborno podem enfrentar penas adicionais, tais como a perda de direitos civis, a proibição de ocupar determinados cargos ou a deportação de cidadãos não pertencentes aos EAU.

A postura rigorosa dos EAU em relação aos crimes de suborno sublinha a importância de manter práticas comerciais éticas e de implementar políticas e procedimentos anticorrupção robustos. Procurar aconselhamento jurídico e aderir aos mais elevados padrões de integridade é crucial para indivíduos e organizações que operam nos EAU.

Como é que os EAU lidam com a investigação e a acusação de casos de suborno?

Os Emirados Árabes Unidos criaram unidades especializadas anticorrupção no âmbito das agências responsáveis pela aplicação da lei, como o Ministério Público do Dubai e o Departamento Judicial de Abu Dhabi, responsáveis pela investigação de alegações de suborno. Estas unidades empregam investigadores e procuradores treinados que trabalham em estreita colaboração com unidades de inteligência financeira, órgãos reguladores e outras entidades governamentais. Têm amplos poderes para recolher provas, confiscar bens, congelar contas bancárias e obter documentos e registos relevantes.

Uma vez reunidas provas suficientes, o caso é remetido ao Ministério Público, que analisa as provas e decide se deve prosseguir com a acusação criminal. Os promotores nos Emirados Árabes Unidos são independentes e têm autoridade para levar casos aos tribunais. O sistema judicial dos EAU segue procedimentos legais rigorosos, aderindo aos princípios do devido processo e julgamento justo, tendo os réus direito a representação legal e a oportunidade de apresentar a sua defesa.

Além disso, a Instituição de Auditoria do Estado (ISA) desempenha um papel crucial na monitorização e auditoria das agências governamentais e na garantia da utilização adequada dos fundos públicos. Se forem detectados casos de suborno ou uso indevido de fundos públicos, a EFS pode encaminhar o assunto às autoridades apropriadas para investigação adicional e possível processo judicial.

Quais são as defesas disponíveis para acusações de suborno ao abrigo da lei dos EAU?

Ao abrigo do quadro jurídico dos EAU, os indivíduos ou entidades que enfrentam acusações de suborno podem ter várias defesas à sua disposição, dependendo das circunstâncias específicas do caso. Aqui estão algumas defesas potenciais que podem ser levantadas:

Falta de intenção ou conhecimento
- O réu pode argumentar que não tinha a intenção ou conhecimento necessários para cometer o crime de suborno.
- Esta defesa poderá ser aplicável se o réu puder demonstrar que agiu sem compreender a verdadeira natureza da transação ou que não tinha conhecimento da existência de suborno.
Coação ou Coerção
- Se o réu puder provar que foi coagido ou coagido a aceitar ou oferecer suborno, isso poderá servir como defesa.
- No entanto, o ónus da prova para estabelecer coação ou coerção é normalmente elevado, e o réu deve fornecer provas convincentes para apoiar esta alegação.
Entrapment
- Nos casos em que o arguido foi induzido ou induzido a cometer o delito de suborno pelas autoridades responsáveis pela aplicação da lei ou por funcionários governamentais, poderá ser aplicável uma defesa de armadilha.
- O arguido deve demonstrar que não tinha predisposição para cometer o crime e que foi sujeito a pressões ou incentivos indevidos por parte das autoridades.
Erro de fato ou de direito
- O arguido pode argumentar que cometeu um erro genuíno de facto ou de direito, levando-o a acreditar que as suas acções não eram ilegais.
- Esta defesa é difícil de estabelecer, uma vez que as leis antissuborno dos EAU são amplamente divulgadas e bem conhecidas.
Falta de jurisdição
- Em casos que envolvam elementos transfronteiriços, o réu pode contestar a jurisdição dos EAU sobre o alegado delito.
- Esta defesa poderia ser relevante se o crime de suborno ocorresse inteiramente fora da jurisdição territorial dos EAU.
Estátua de limitações
- Dependendo do delito de suborno específico e do estatuto de limitações aplicável ao abrigo da lei dos EAU, o arguido pode argumentar que a acusação está prescrita e não pode prosseguir.

É importante ressaltar que a disponibilidade e o sucesso dessas defesas dependerão das circunstâncias específicas de cada caso e das provas apresentadas. Os réus que enfrentam acusações de suborno nos EAU são aconselhados a procurar aconselhamento jurídico de advogados experientes e familiarizados com as leis anti-suborno e o sistema jurídico dos EAU.

Como a lei antissuborno dos EAU se aplica às corporações e negócios nos EAU?

As leis antissuborno dos EAU, incluindo o Decreto-Lei Federal n.º 31 de 2021 sobre a Emissão da Lei de Crimes e Penas, aplicam-se a corporações e negócios que operam no país. As empresas podem ser responsabilizadas criminalmente por crimes de suborno cometidos pelos seus funcionários, agentes ou representantes que atuem em nome da empresa.

A responsabilidade corporativa pode surgir quando um crime de suborno é cometido em benefício da empresa, mesmo que a administração ou liderança da empresa não tivesse conhecimento da conduta ilegal. As empresas podem enfrentar penalidades severas, incluindo multas substanciais, suspensão ou revogação de licenças comerciais, dissolução ou colocação sob supervisão judicial.

Para mitigar os riscos, espera-se que as empresas nos EAU implementem políticas robustas de combate ao suborno e à corrupção, realizem a devida diligência sobre intermediários terceiros e forneçam formação regular aos funcionários sobre o cumprimento das leis anti-suborno. A falha em manter controles internos e medidas preventivas adequados pode expor as empresas a consequências jurídicas e de reputação significativas.