Արաբական Միացյալ Էմիրությունները (ԱՄԷ) կաշառակերության և կոռուպցիայի դեմ պայքարի խիստ օրենքներ և կանոնակարգեր ունեն: Այս իրավախախտումների նկատմամբ զրոյական հանդուրժողականության քաղաքականությամբ երկիրը խիստ պատիժներ է սահմանում այն անձանց և կազմակերպությունների նկատմամբ, ովքեր մեղավոր են ճանաչվել նման անօրինական գործողությունների մեջ: ԱՄԷ-ի հակակոռուպցիոն ջանքերն ուղղված են թափանցիկության պահպանմանը, օրենքի գերակայության պահպանմանը և բոլոր շահագրգիռ կողմերի համար արդար բիզնես միջավայր ստեղծելուն: Կաշառակերության և կոռուպցիայի դեմ ամուր դիրքորոշում որդեգրելով՝ ԱՄԷ-ն ձգտում է զարգացնել վստահությունը, ներգրավել օտարերկրյա ներդրումներ և հաստատել իրեն որպես առաջատար համաշխարհային բիզնես կենտրոն՝ հիմնված հաշվետվողականության և էթիկական վարքագծի սկզբունքների վրա:
Ո՞րն է կաշառքի սահմանումը ԱՄԷ օրենսդրության համաձայն:
ԱՄԷ-ի իրավական համակարգի համաձայն՝ կաշառքը լայնորեն սահմանվում է որպես անհարկի առավելություն կամ խրախուսում առաջարկելը, խոստանալը, տալը, պահանջելը կամ ընդունելը, ուղղակիորեն կամ անուղղակիորեն՝ անձին գործելու կամ ձեռնպահ մնալու դիմաց: նրանց պարտականությունները։ Սա ներառում է կաշառակերության և՛ ակտիվ, և՛ պասիվ ձևերը, որոնք ներառում են ինչպես պետական պաշտոնյաներ, այնպես էլ մասնավոր անհատներ և կազմակերպություններ: Կաշառքը կարող է ունենալ տարբեր ձևեր, այդ թվում՝ կանխիկ վճարումներ, նվերներ, զվարճանք կամ ցանկացած այլ հաճույք, որը նպատակաուղղված է ոչ պատշաճ կերպով ազդելու ստացողի որոշման կամ գործողությունների վրա:
ԱՄԷ-ի Դաշնային քրեական օրենսգիրքը և այլ համապատասխան օրենքները համապարփակ շրջանակ են ապահովում կաշառքի տարբեր ձևերի սահմանման և դրանց լուծման համար: Սա ներառում է այնպիսի իրավախախտումներ, ինչպիսիք են պետական ծառայողների կաշառքը, մասնավոր հատվածում կաշառակերությունը, օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների կաշառքը և նպաստների վճարումները: Օրենքները ներառում են նաև հարակից հանցագործությունները, ինչպիսիք են յուրացումը, իշխանության չարաշահումը, փողերի լվացումը և ազդեցության առևտուրը, որոնք հաճախ հատվում են կաշառակերության և կոռուպցիոն դեպքերի հետ: Հատկանշական է, որ ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության օրենսդրությունը վերաբերում է ոչ միայն ֆիզիկական անձանց, այլ նաև կորպորացիաներին և այլ իրավաբանական անձանց՝ նրանց պատասխանատվության ենթարկելով կոռուպցիոն գործողությունների համար: Այն նաև նպատակ ունի պահպանել ամբողջականությունը, թափանցիկությունը և հաշվետվողականությունը բոլոր ոլորտներում՝ խթանելով արդար և էթիկական բիզնես միջավայրը՝ միաժամանակ խթանելով լավ կառավարումը և օրենքի գերակայությունը:
Որո՞նք են կաշառքի տարբեր տեսակները ճանաչված ԱՄԷ-ում:
| Կաշառքի տեսակը | Նկարագրություն |
|---|---|
| Պետական պաշտոնյաների կաշառքը | Կաշառք առաջարկելը կամ ընդունելը պետական պաշտոնյաների, այդ թվում՝ նախարարների, դատավորների, իրավապահների և պետական ծառայողների գործողությունների կամ որոշումների վրա ազդելու համար։ |
| Կաշառքը մասնավոր հատվածում | Առևտրային գործարքների կամ բիզնես գործարքների համատեքստում կաշառք առաջարկելը կամ ընդունումը, որոնցում ներգրավված են մասնավոր անձինք կամ կազմակերպությունները: |
| Օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների կաշառք | Օտարերկրյա պետական պաշտոնյաներին կամ հանրային միջազգային կազմակերպությունների պաշտոնյաներին կաշառք տալը բիզնես կամ անհարկի առավելություն ձեռք բերելու կամ պահպանելու համար: |
| Հեշտացման վճարումներ | Փոքր ոչ պաշտոնական վճարումներ, որոնք արվում են՝ արագացնելու կամ ապահովելու պետական կանոնավոր գործողությունների կամ ծառայությունների կատարումը, որոնց վճարողը օրինական իրավունք ունի: |
| Առևտուր ազդեցությամբ | Հանրային պաշտոնյայի կամ մարմնի որոշումների կայացման գործընթացի վրա ազդելու համար անհարկի առավելություն առաջարկելը կամ ընդունումը: |
| Յուրացում | Անձնական շահի համար ինչ-որ մեկի խնամքին վստահված գույքի կամ դրամական միջոցների յուրացում կամ փոխանցում: |
| Իշխանության չարաշահում | Պաշտոնական դիրքի կամ լիազորությունների ոչ պատշաճ օգտագործումը անձնական շահի կամ ուրիշների շահերի համար: |
| Փողերի լվացում | Ապօրինի կերպով ձեռք բերված գումարների կամ ունեցվածքի ծագումը թաքցնելու կամ քողարկելու գործընթաց. |
ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության մասին օրենքներն ընդգրկում են կոռուպցիոն գործողությունների լայն շրջանակ՝ երաշխավորելով, որ կաշառակերության տարբեր ձևերը և հարակից հանցագործությունները համապատասխան կերպով կլուծվեն և պատժվեն՝ անկախ կոնտեքստից կամ ներգրավված կողմերից:
Որո՞նք են ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության մասին օրենքի հիմնական դրույթները:
Ահա ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության մասին օրենքի հիմնական դրույթները.
- Հանրային և մասնավոր կաշառքի համապարփակ սահմանում. Օրենքը տալիս է կաշառակերության լայն սահմանում, որն ընդգրկում է ինչպես պետական, այնպես էլ մասնավոր հատվածները՝ երաշխավորելով, որ կոռուպցիոն պրակտիկաները լուծվեն ցանկացած համատեքստում:
- Քրեականացնում է ակտիվ և պասիվ կաշառքը, ներառյալ օտարերկրյա պաշտոնյաները. Օրենքը քրեականացնում է ինչպես կաշառք առաջարկելը (ակտիվ կաշառք), այնպես էլ կաշառք ընդունելը (պասիվ կաշառք)՝ ընդլայնելով դրա հասանելիությունը օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների մասնակցությամբ:
- Արգելում է դյուրացման կամ «քսուքի» վճարումները. Օրենքն արգելում է փոքր ոչ պաշտոնական գումարների վճարումը, որոնք հայտնի են որպես դյուրացման կամ «քսուքի» վճարումներ, որոնք հաճախ օգտագործվում են կառավարության սովորական գործողությունները կամ ծառայություններն արագացնելու համար:
- Դաժան պատիժներ, ինչպիսիք են ազատազրկումը և մեծ տուգանքները. Օրենքը խիստ պատիժներ է նախատեսում կաշառակերության հանցագործությունների համար, ներառյալ երկարաժամկետ բանտարկությունը և զգալի ֆինանսական տուգանքները, որոնք ուժեղ զսպող միջոց են նման կոռուպցիոն գործողությունների դեմ:
- Կորպորատիվ պատասխանատվություն աշխատակիցների/գործակալների կաշառակերության հանցագործությունների համար. Օրենքը պատասխանատվություն է կրում կազմակերպություններին կաշառակերության իրավախախտումների համար, որոնք կատարվել են իրենց աշխատակիցների կամ գործակալների կողմից՝ երաշխավորելով, որ ընկերությունները պահպանեն հակակաշառակերության համապատասխանության կայուն ծրագրեր և ցուցաբերեն պատշաճ ջանասիրություն:
- Արտերկրյա հասանելիություն ԱՄԷ քաղաքացիների/արտերկրում գտնվող բնակիչների համար. Օրենքը ընդլայնում է իր իրավասությունը՝ ծածկելու ԱՄԷ քաղաքացիների կամ երկրից դուրս գտնվող բնակիչների կողմից կաշառակերության հանցագործությունները՝ թույլ տալով քրեական հետապնդում իրականացնել նույնիսկ եթե հանցագործությունը տեղի է ունեցել արտասահմանում:
- Ազդարարների պաշտպանություն՝ խրախուսելու հաշվետվությունը. Օրենքը ներառում է դրույթներ՝ պաշտպանելու ազդարարներին, ովքեր հայտնում են կաշառակերության կամ կոռուպցիայի դեպքերի մասին՝ խրախուսելով անձանց ներկայացնել տեղեկատվություն՝ առանց վրեժխնդրության վախի:
- Կաշառքից ստացված եկամուտների բռնագրավում. Օրենքը թույլ է տալիս բռնագրավել և վերադարձնել կաշառակերության հանցագործություններից ստացված ցանկացած եկամուտ կամ ակտիվ՝ ապահովելով, որ կոռուպցիոն գործողությունների մեջ ներգրավված անձինք չեն կարող օգուտ քաղել իրենց ապօրինի շահերից:
- Պարտադիր համապատասխանության ծրագրեր ԱՄԷ կազմակերպությունների համար. Օրենքը պարտավորեցնում է, որ ԱՄԷ-ում գործող կազմակերպությունները իրականացնեն հակակաշառակերության համապատասխանության լուրջ ծրագրեր, ներառյալ քաղաքականությունները, ընթացակարգերը և ուսուցումը` կանխելու և հայտնաբերելու համար կաշառքը:
- Միջազգային համագործակցություն կաշառակերության հետաքննության/դատական հետապնդման գործում. Օրենքը դյուրացնում է միջազգային համագործակցությունը և փոխադարձ իրավական աջակցությունը կաշառակերության հետաքննության և քրեական հետապնդման գործում՝ հնարավորություն տալով անդրսահմանային համագործակցության և տեղեկատվության փոխանակմանը՝ արդյունավետ կերպով պայքարելու անդրազգային կաշառքի դեպքերի դեմ:
Ի՞նչ պատիժներ են նախատեսված ԱՄԷ-ում կաշառակերության հանցագործությունների համար:
Արաբական Միացյալ Էմիրությունները զրոյական հանդուրժողականության մոտեցում է ցուցաբերում կաշառակերության և կոռուպցիայի նկատմամբ՝ խիստ պատժամիջոցներով, որոնք նախատեսված են 31 թվականի «Հանցագործությունների և պատիժների մասին» օրենքի թողարկման մասին Դաշնային օրենքում, մասնավորապես ԱՄԷ Քրեական օրենսգրքի 2021-ից 275-րդ հոդվածներում: . Կաշառակերության հանցագործությունների հետևանքները ծանր են և տարբեր՝ կախված հանցագործության բնույթից և ներգրավված կողմերից:
Պետական պաշտոնյաների մասնակցությամբ կաշառք
- Ազատազրկման ժամկետ
- Պաշտոնական պարտականությունները կատարելու, բաց թողնելու կամ խախտելու դիմաց նվերներ, նպաստներ կամ խոստումներ պահանջելը, ընդունելը կամ ստանալը կարող է հանգեցնել ժամանակավոր ազատազրկման՝ 3-ից 15 տարի ժամկետով (հոդվածներ 275-278):
- Ազատազրկման ժամկետի տևողությունը կախված է հանցագործության ծանրությունից և ներգրավված անձանց զբաղեցրած պաշտոններից։
- Ֆինանսական տույժեր
- Բացի ազատազրկմանը կամ որպես այլընտրանք, կարող են նշանակվել էական տուգանքներ:
- Այս տուգանքները հաճախ հաշվարկվում են՝ ելնելով կաշառքի արժեքից կամ որպես կաշառքի գումարի բազմապատիկ:
Կաշառքը մասնավոր հատվածում
- Ակտիվ կաշառք (կաշառք առաջարկելը)
- Մասնավոր հատվածում կաշառք առաջարկելը պատժելի հանցանք է, որը պատժվում է մինչև 5 տարի ազատազրկմամբ (հոդված 283):
- Պասիվ կաշառք (կաշառքի ընդունում)
- Մասնավոր հատվածում կաշառք ստանալը կարող է հանգեցնել ազատազրկման՝ մինչև 3 տարի ժամկետով (հոդված 284):
Լրացուցիչ հետևանքներ և տույժեր
- Ակտիվների բռնագրավում
- ԱՄԷ իշխանություններն իրավասու են բռնագրավել ցանկացած ակտիվ կամ գույք, որը ստացվել կամ օգտագործվել է կաշառակերության հանցագործությունների կատարման մեջ (հոդված 285):
- Արգելափակում և սև ցուցակում
- Կաշառակերության մեջ մեղավոր ճանաչված անհատներն ու ընկերությունները կարող են զրկվել պետական պայմանագրերին մասնակցելուց կամ ԱՄԷ-ում բիզնես վարելու սև ցուցակում հայտնվելուց:
- Կորպորատիվ տույժեր
- Կաշառակերության հետ կապված հանցագործություններում ներգրավված ընկերությունները կարող են ենթարկվել խիստ պատիժների, ներառյալ բիզնեսի լիցենզիաների կասեցումը կամ չեղարկումը, լուծարումը կամ դատական հսկողության տակ դնելը:
- Լրացուցիչ տույժեր ֆիզիկական անձանց համար
- Կաշառակերության համար դատապարտված անհատները կարող են ենթարկվել լրացուցիչ տույժերի, ինչպիսիք են քաղաքացիական իրավունքների կորուստը, որոշակի պաշտոններ զբաղեցնելու արգելքը կամ արտաքսումը ոչ ԱՄԷ քաղաքացիների համար:
ԱՄԷ-ի խիստ դիրքորոշումը կաշառակերության հանցագործությունների նկատմամբ ընդգծում է էթիկական բիզնես պրակտիկայի պահպանման և հակակոռուպցիոն կայուն քաղաքականության և ընթացակարգերի կարևորությունը: Իրավաբանական խորհրդատվություն փնտրելը և ազնվության ամենաբարձր չափանիշներին հավատարիմ մնալը շատ կարևոր է ԱՄԷ-ում գործող անհատների և կազմակերպությունների համար:
Ինչպե՞ս է ԱՄԷ-ն վերաբերվում կաշառակերության գործերի հետաքննությանն ու հետապնդմանը:
Արաբական Միացյալ Էմիրությունները ստեղծել են հակակոռուպցիոն մասնագիտացված ստորաբաժանումներ իրավապահ մարմիններում, ինչպիսիք են Դուբայի հանրային դատախազությունը և Աբու Դաբիի դատական դեպարտամենտը, որոնք պատասխանատու են կաշառակերության վերաբերյալ մեղադրանքների հետաքննության համար: Այս ստորաբաժանումներում աշխատում են վերապատրաստված քննիչներ և դատախազներ, որոնք սերտորեն համագործակցում են ֆինանսական հետախուզության ստորաբաժանումների, կարգավորող մարմինների և պետական այլ կառույցների հետ: Նրանք լայն իրավասություններ ունեն ապացույցներ հավաքելու, ակտիվներ բռնագրավելու, բանկային հաշիվները սառեցնելու և համապատասխան փաստաթղթեր և գրառումներ ստանալու համար:
Բավարար ապացույցներ հավաքելուց հետո գործն ուղարկվում է դատախազություն, որն ուսումնասիրում է ապացույցները և որոշում քրեական գործ հարուցելու հարցը: ԱՄԷ-ում դատախազներն անկախ են և իրավասու են գործեր հարուցել դատարաններում: ԱՄԷ-ի դատական համակարգը հետևում է խիստ իրավական ընթացակարգերին՝ հավատարիմ մնալով պատշաճ գործընթացի և արդար դատավարության սկզբունքներին, որոնց դեպքում մեղադրյալներն ունեն օրինական ներկայացուցչության իրավունք և իրենց պաշտպանությունը ներկայացնելու հնարավորություն:
Ավելին, Պետական աուդիտորական հաստատությունը (ՊՀՀ) վճռորոշ դեր է խաղում պետական մարմինների մոնիտորինգի և աուդիտի և պետական միջոցների պատշաճ օգտագործման ապահովման գործում: Եթե հայտնաբերվեն կաշառակերության կամ պետական միջոցների չարաշահման դեպքեր, SAI-ն կարող է հարցը փոխանցել համապատասխան մարմիններին՝ հետագա հետաքննության և հնարավոր քրեական հետապնդման համար:
Որո՞նք են կաշառակերության մեղադրանքները ԱՄԷ օրենսդրության համաձայն:
ԱՄԷ-ի իրավական դաշտի համաձայն՝ կաշառակերության մեղադրանքով անհատները կամ կազմակերպությունները կարող են ունենալ մի քանի պաշտպանություն՝ կախված գործի կոնկրետ հանգամանքներից: Ահա մի քանի պոտենցիալ պաշտպանություն, որոնք կարող են բարձրացվել.
- Մտադրության կամ գիտելիքի բացակայություն
- Ամբաստանյալը կարող է պնդել, որ նրանք չեն ունեցել անհրաժեշտ դիտավորություն կամ գիտելիք՝ կաշառակերության հանցագործությունը կատարելու համար:
- Այս պաշտպանությունը կարող է կիրառելի լինել, եթե ամբաստանյալը կարող է ցույց տալ, որ նրանք գործել են՝ չհասկանալով գործարքի իրական էությունը կամ որ տեղյակ չեն եղել կաշառքի գոյության մասին:
- Պարտադրանք կամ հարկադրանք
- Եթե ամբաստանյալը կարող է ապացուցել, որ իրեն հարկադրել են կամ ստիպել են կաշառք ընդունել կամ առաջարկել, դա կարող է ծառայել որպես պաշտպանություն:
- Այնուամենայնիվ, հարկադրանքի կամ հարկադրանքի հաստատման համար ապացուցման բեռը սովորաբար մեծ է, և ամբաստանյալը պետք է համոզիչ ապացույցներ ներկայացնի այս պնդումը հաստատելու համար:
- Մտնում է
- Այն դեպքերում, երբ ամբաստանյալին դրդել են կամ թակարդում են իրավապահ մարմինների կամ պետական պաշտոնյաների կողմից կաշառակերության հանցագործություն կատարելու մեջ, կարող է կիրառվել թակարդի դեմ պաշտպանություն:
- Ամբաստանյալը պետք է ցույց տա, որ հանցագործությունը կատարելու նախատրամադրվածություն չի ունեցել և ենթարկվել է իշխանությունների կողմից անհիմն ճնշման կամ դրդման։
- Փաստի կամ օրենքի սխալ
- Ամբաստանյալը կարող է պնդել, որ իրենք իրական սխալ են թույլ տվել փաստի կամ օրենքի վրա, ինչը նրանց ստիպում է ենթադրել, որ իրենց գործողություններն անօրինական չեն եղել:
- Այս պաշտպանությունը դժվար է հաստատել, քանի որ ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության մասին օրենքները լայնորեն հրապարակվում և հայտնի են:
- Իրավասության բացակայություն
- Անդրսահմանային տարրերի հետ կապված գործերում ամբաստանյալը կարող է վիճարկել ենթադրյալ իրավախախտման վերաբերյալ ԱՄԷ-ի իրավասությունը:
- Այս պաշտպանությունը կարող է տեղին լինել, եթե կաշառակերության հանցագործությունը տեղի ունենար ամբողջությամբ ԱՄԷ-ի տարածքային իրավասության սահմաններից դուրս:
- Սահմանափակումների կանոնագիրք
- Կախված կաշառակերության կոնկրետ հանցագործությունից և ԱՄԷ օրենսդրության համապատասխան վաղեմության ժամկետից՝ ամբաստանյալը կարող է պնդել, որ քրեական հետապնդումը վաղեմություն ունի և չի կարող շարունակվել:
Կարևոր է նշել, որ այս պաշտպանական միջոցների առկայությունը և հաջողությունը կախված կլինեն յուրաքանչյուր գործի կոնկրետ հանգամանքներից և ներկայացված ապացույցներից: ԱՄԷ-ում կաշառակերության մեղադրանքով ամբաստանյալներին խորհուրդ է տրվում դիմել իրավաբանական խորհրդատվություն փորձառու փաստաբաններից, որոնք ծանոթ են ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության օրենքներին և իրավական համակարգին:
Ինչպե՞ս է ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության օրենքը կիրառվում ԱՄԷ-ի կորպորացիաների և ձեռնարկությունների նկատմամբ:
ԱՄԷ-ի հակակաշառակերության մասին օրենքները, այդ թվում՝ 31 թվականի «Հանցագործությունների և պատիժների մասին օրենքի թողարկման մասին» թիվ 2021 դաշնային օրենքը, տարածվում են երկրի ներսում գործող կորպորացիաների և ձեռնարկությունների վրա: Ընկերությունները կարող են քրեական պատասխանատվության ենթարկվել կաշառակերության հանցագործությունների համար, որոնք կատարվել են իրենց աշխատակիցների, գործակալների կամ ընկերության անունից հանդես եկող ներկայացուցիչների կողմից:
Կորպորատիվ պատասխանատվությունը կարող է առաջանալ, երբ կաշառակերության հանցագործությունը կատարվում է ի շահ ընկերության, նույնիսկ եթե ընկերության ղեկավարությունը կամ ղեկավարությունը տեղյակ չեն եղել անօրինական վարքագծի մասին: Կորպորացիաները կարող են ենթարկվել խիստ տույժերի, ներառյալ զգալի տուգանքները, գործունեության լիցենզիաների կասեցումը կամ չեղարկումը, լուծարումը կամ դատական հսկողության տակ դնելը:
Ռիսկերը մեղմելու համար ԱՄԷ-ում ակնկալվում է, որ ձեռնարկությունները կկիրառեն կաշառակերության և կոռուպցիայի դեմ պայքարի կայուն քաղաքականություն, պատշաճ ջանասիրություն կանցկացնեն երրորդ կողմի միջնորդների նկատմամբ և կանոնավոր վերապատրաստում կանցկացնեն աշխատակիցներին հակակաշառակերության մասին օրենքներին համապատասխանելու վերաբերյալ: Համարժեք ներքին վերահսկողության և կանխարգելիչ միջոցառումների չպահպանումը կարող է ընկերություններին ենթարկել իրավական և հեղինակության զգալի հետևանքների:
