Các Tiểu Vương quốc Ả Rập Thống nhất (UAE) có luật pháp và quy định nghiêm ngặt được đưa ra để chống hối lộ và tham nhũng. Với một chính sách không khoan dung Đối với những hành vi phạm tội này, đất nước áp dụng những hình phạt nghiêm khắc đối với cá nhân và tổ chức bị phát hiện tham gia vào các hoạt động phi pháp như vậy.
Như đã trải nghiệm luật sư bào chữa hình sự, chúng tôi tại AK Advocates đã xử lý rất nhiều các vụ án hối lộ trên khắp UAE, cung cấp dịch vụ đại diện pháp lý chuyên môn cho cả cá nhân và tổ chức.
Định nghĩa về hối lộ theo luật của UAE là gì?
Theo hệ thống pháp luật của UAE, hối lộ được định nghĩa rộng rãi là hành vi đưa ra, hứa hẹn, cho, yêu cầu hoặc chấp nhận một lợi thế hoặc động cơ không chính đáng, dù trực tiếp hay gián tiếp, để đổi lấy việc một người hành động hoặc không hành động khi thực hiện nhiệm vụ của họ.
Điều này bao gồm cả các hình thức hối lộ chủ động và thụ động, liên quan đến các viên chức nhà nước cũng như các cá nhân và tổ chức tư nhân. Hối lộ có thể diễn ra dưới nhiều hình thức khác nhau, bao gồm thanh toán bằng tiền mặt, quà tặng, giải trí hoặc bất kỳ hình thức thỏa mãn nào khác nhằm mục đích gây ảnh hưởng không đúng mực đến quyết định hoặc hành động của người nhận.
Những loại hối lộ nào được công nhận ở UAE?
Loại hối lộ | Mô tả |
---|---|
Hối lộ công chức | Đề nghị hoặc nhận hối lộ để gây ảnh hưởng đến hành động hoặc quyết định của quan chức chính phủ, bao gồm các bộ trưởng, thẩm phán, quan chức thực thi pháp luật và công chức. |
Hối lộ trong khu vực tư nhân | Đề nghị hoặc nhận hối lộ trong bối cảnh giao dịch thương mại hoặc giao dịch kinh doanh, liên quan đến các cá nhân hoặc tổ chức tư nhân. |
Hối lộ công chức nước ngoài | Hối lộ các quan chức nước ngoài hoặc quan chức của các tổ chức quốc tế công để có được hoặc duy trì công việc kinh doanh hoặc một lợi thế không chính đáng. |
Thanh toán bôi trơn | Các khoản thanh toán nhỏ không chính thức được thực hiện để đẩy nhanh hoặc đảm bảo việc thực hiện các hoạt động hoặc dịch vụ thông thường của chính phủ mà người trả tiền được hưởng hợp pháp. |
Giao dịch có ảnh hưởng | Đưa ra hoặc chấp nhận một lợi thế không chính đáng để gây ảnh hưởng đến quá trình ra quyết định của một quan chức hoặc cơ quan có thẩm quyền. |
Tham ô | Việc chiếm đoạt hoặc chuyển nhượng tài sản hoặc tiền được ủy thác cho người khác chăm sóc vì lợi ích cá nhân. |
Lạm dụng quyền lực | Việc sử dụng không đúng chức vụ, quyền hạn để thu lợi cá nhân hoặc mang lại lợi ích cho người khác. |
Rửa tiền | Quá trình che giấu hoặc ngụy trang nguồn gốc của tiền hoặc tài sản có được một cách bất hợp pháp. |
Luật chống hối lộ của UAE đề cập đến nhiều hành vi tham nhũng, đảm bảo rằng các hình thức hối lộ khác nhau và các hành vi phạm tội liên quan đều được giải quyết và trừng phạt tương ứng, bất kể bối cảnh hoặc các bên liên quan.
Những tình huống phổ biến và ví dụ thực tế về hối lộ
Hối lộ có thể xảy ra trong nhiều bối cảnh khác nhau:
- Các giám đốc điều hành công ty trả tiền để đảm bảo hợp đồng của chính phủ
- Các viên chức nhà nước nhận quà để đẩy nhanh quá trình cấp phép
- Nhân viên khu vực tư nhân nhận được tiền hoa hồng vì ưu ái các nhà cung cấp cụ thể
- Các chuyên gia chăm sóc sức khỏe chấp nhận các ưu đãi từ các công ty dược phẩm
- Nhân viên các cơ sở giáo dục đang nhận thanh toán cho các ưu tiên tuyển sinh
Những điều khoản chính của Luật chống hối lộ của UAE là gì?
Dưới đây là những điều khoản chính trong luật chống hối lộ của UAE:
- Định nghĩa toàn diện về hối lộ công và tư: Luật đưa ra một định nghĩa rộng về hối lộ, bao gồm cả khu vực công và tư, đảm bảo rằng các hành vi tham nhũng trong mọi bối cảnh đều được giải quyết.
- Hình sự hóa hành vi hối lộ chủ động và thụ động, bao gồm cả quan chức nước ngoài: Luật hình sự hóa cả hành vi đưa hối lộ (hối lộ chủ động) và hành vi nhận hối lộ (hối lộ thụ động), mở rộng phạm vi áp dụng đối với các trường hợp liên quan đến quan chức nước ngoài.
- Cấm các khoản thanh toán bôi trơn hoặc bôi trơn: Luật cấm thanh toán các khoản tiền nhỏ không chính thức, được gọi là các khoản tiền bôi trơn hoặc tiền bôi trơn, thường được sử dụng để đẩy nhanh các hoạt động hoặc dịch vụ thông thường của chính phủ.
- Các hình phạt khắc nghiệt như phạt tù và phạt tiền nặng: Luật pháp áp đặt các hình phạt nghiêm khắc đối với tội phạm hối lộ, bao gồm các bản án tù dài hạn và các khoản tiền phạt tài chính đáng kể, nhằm răn đe mạnh mẽ các hành vi tham nhũng như vậy.
- Trách nhiệm của doanh nghiệp đối với hành vi hối lộ nhân viên/đại lý: Luật quy định các tổ chức phải chịu trách nhiệm pháp lý về các hành vi phạm tội hối lộ do nhân viên hoặc đại lý của họ thực hiện, đồng thời đảm bảo rằng các công ty duy trì các chương trình tuân thủ chống hối lộ chặt chẽ và thực hiện thẩm định.
- Phạm vi tiếp cận ngoài lãnh thổ dành cho công dân/cư dân UAE ở nước ngoài: Luật mở rộng quyền tài phán của mình để điều chỉnh các hành vi phạm tội hối lộ do công dân UAE hoặc cư dân ở nước ngoài thực hiện, cho phép truy tố ngay cả khi hành vi phạm tội xảy ra ở nước ngoài.
- Bảo vệ người tố cáo để khuyến khích báo cáo: Luật bao gồm các điều khoản để bảo vệ người tố cáo những trường hợp hối lộ hoặc tham nhũng, khuyến khích các cá nhân cung cấp thông tin mà không sợ bị trả thù.
- Tịch thu số tiền hối lộ: Luật cho phép tịch thu và thu hồi bất kỳ khoản tiền hoặc tài sản nào có được từ tội phạm hối lộ, đảm bảo rằng những người có liên quan đến hành vi tham nhũng không thể hưởng lợi từ những khoản lợi bất chính của họ.
- Các chương trình tuân thủ bắt buộc đối với các tổ chức UAE: Luật quy định các tổ chức hoạt động tại UAE phải thực hiện các chương trình tuân thủ chống hối lộ mạnh mẽ, bao gồm các chính sách, thủ tục và đào tạo để ngăn chặn và phát hiện hối lộ.
- Hợp tác quốc tế trong điều tra/ truy tố hối lộ: Luật này tạo điều kiện thuận lợi cho hợp tác quốc tế và hỗ trợ pháp lý lẫn nhau trong điều tra và truy tố hối lộ, tạo điều kiện cho sự hợp tác và chia sẻ thông tin xuyên biên giới nhằm chống lại các vụ hối lộ xuyên quốc gia một cách hiệu quả.
Thống kê và xu hướng hiện tại
Theo Cổng thông tin chính thức của UAE, các nỗ lực chống tham nhũng đã dẫn đến mức giảm 12.5% trong các báo cáo vụ việc hối lộ trong khoảng thời gian 2022-2023. Viện Kiểm sát Dubai đã xử lý 38 vụ án lớn các vụ án tham nhũng vào năm 2023, thể hiện cam kết của tiểu vương quốc này trong việc duy trì tính minh bạch.
Tuyên bố chính thức
Ngài Tiến sĩ Ahmed Al Banna, Giám đốc Viện Kiểm sát Công cộng Dubai Đơn vị chống tham nhũng, tuyên bố: “UAE duy trì chính sách không khoan nhượng đối với hối lộ. Hệ thống giám sát nâng cao và thực thi nghiêm ngặt của chúng tôi đã ngăn chặn đáng kể các hành vi tham nhũng trong cả khu vực công và tư nhân.”
Các phần và bài viết chính về Tội hối lộ từ Luật hình sự UAE
- Điều 234: Hình sự hóa hành vi đưa hối lộ cho các viên chức nhà nước
- Điều 235: Xử phạt các viên chức nhà nước nhận hối lộ
- Điều 236: Xử lý những người trung gian trong các giao dịch hối lộ
- Điều 237: Bao gồm hành vi hối lộ
- Điều 238: Xử lý hối lộ trong khu vực tư nhân
- Điều 239: Quy định về tịch thu hối lộ
- Điều 240: Cung cấp sự bảo vệ cho người tố giác trong các vụ án hối lộ
Cách tiếp cận của Hệ thống Tư pháp Hình sự UAE
Hệ thống tư pháp của UAE đã áp dụng một cách tiếp cận toàn diện để chống hối lộ thông qua việc thành lập các cơ quan chuyên trách đơn vị chống tham nhũng và triển khai các hệ thống giám sát tiên tiến. Hệ thống nhấn mạnh cả phòng ngừa và răn đe, sử dụng công nghệ tiên tiến để phát hiện các giao dịch đáng ngờ.
Luật chống hối lộ của UAE áp dụng như thế nào đối với các tập đoàn và doanh nghiệp tại UAE?
Luật chống hối lộ của UAE, bao gồm Nghị định Liên bang-Luật số 31 năm 2021 về Ban hành Luật Tội phạm và Hình phạt, áp dụng cho các tập đoàn và doanh nghiệp hoạt động trong nước. Các công ty có thể phải chịu trách nhiệm hình sự đối với các hành vi phạm tội hối lộ do nhân viên, đại lý hoặc người đại diện thay mặt công ty của họ thực hiện.
Trách nhiệm pháp lý của công ty có thể phát sinh khi hành vi phạm tội hối lộ được thực hiện vì lợi ích của công ty, ngay cả khi ban quản lý hoặc lãnh đạo của công ty không biết về hành vi bất hợp pháp đó. Các công ty có thể phải đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc, bao gồm các khoản phạt nặng, đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép kinh doanh, giải thể hoặc đặt dưới sự giám sát của tòa án.
Hình phạt và hình phạt cho các tội danh hối lộ trên khắp Dubai và Abu Dhabi
Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất áp dụng cách tiếp cận không khoan nhượng đối với hành vi hối lộ và tham nhũng, với các hình phạt nghiêm khắc được nêu trong Nghị định Liên bang-Luật số 31 năm 2021 về Ban hành Luật Tội phạm và Hình phạt, cụ thể là các Điều 275 đến 287 của Bộ luật Hình sự Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất . Hậu quả của hành vi phạm tội hối lộ là nghiêm trọng và khác nhau tùy theo tính chất của hành vi phạm tội và các bên liên quan.
Hối lộ liên quan đến công chức
- Thời hạn tù
- Đòi, nhận, nhận quà, lợi ích, hứa hẹn để thực hiện, trốn tránh hoặc vi phạm công vụ có thể bị phạt tù tạm thời từ 3 năm đến 15 năm (Điều 275-278).
- Thời hạn phạt tù tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi phạm tội và chức vụ của những người liên quan.
- Hình phạt tài chính
- Ngoài hoặc như một biện pháp thay thế cho hình phạt tù, các khoản tiền phạt đáng kể có thể được áp dụng.
- Những khoản tiền phạt này thường được tính dựa trên giá trị của hối lộ hoặc bội số của số tiền hối lộ.
Hối lộ trong khu vực tư nhân
- Hối lộ tích cực (Đưa hối lộ)
- Đưa hối lộ trong khu vực tư nhân là một hành vi phạm tội có thể bị trừng phạt và có thể bị phạt tù lên tới 5 năm (Điều 283).
- Hối lộ thụ động (Nhận hối lộ)
- Nhận hối lộ trong khu vực tư nhân có thể bị phạt tù tới 3 năm (Điều 284).
Hậu quả và hình phạt bổ sung
- Tịch thu tài sản
- Cơ quan có thẩm quyền của UAE có quyền tịch thu bất kỳ tài sản hoặc tài sản nào có nguồn gốc hoặc được sử dụng để thực hiện tội phạm hối lộ (Điều 285).
- Cấm tham gia và đưa vào danh sách đen
- Các cá nhân và công ty bị kết tội hối lộ có thể bị cấm tham gia vào các hợp đồng của chính phủ hoặc bị đưa vào danh sách đen tiến hành kinh doanh tại UAE.
- Hình phạt doanh nghiệp
- Các công ty liên quan đến tội hối lộ có thể phải đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc, bao gồm đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép kinh doanh, giải thể hoặc đặt dưới sự giám sát của tòa án.
- Hình phạt bổ sung cho cá nhân
- Những cá nhân bị kết án về tội hối lộ có thể phải đối mặt với các hình phạt bổ sung, chẳng hạn như mất quyền công dân, cấm đảm nhiệm một số chức vụ nhất định hoặc trục xuất đối với những người không phải là công dân UAE.
Chiến lược phòng thủ chống tội phạm hối lộ ở Các Tiểu Vương quốc Ả Rập Thống nhất
Khi đối mặt với cáo buộc hối lộ ở UAE, các chiến lược phòng thủ có thể bao gồm:
- Thiếu ý định: Chứng minh rằng bị cáo không có ý định tác động đến hành vi của viên chức.
- Entrapment: Tranh luận rằng việc thực thi pháp luật đã gây ra tội ác.
- Không đủ chứng cứ:Thách thức bằng chứng của bên công tố là không đầy đủ hoặc không đáng tin cậy.
- Cương bưc: Chứng minh bị cáo bị ép buộc tham gia vào kế hoạch nhận hối lộ.
- Báo cáo phòng thủ:Trong một số trường hợp, việc tự nguyện báo cáo hành vi hối lộ trước khi bị phát hiện có thể được miễn hình phạt.
Người phát ngôn của Đơn vị chống tham nhũng của cảnh sát Dubai tuyên bố, “Chúng tôi cam kết xóa bỏ nạn hối lộ ở mọi cấp độ. Thông điệp của chúng tôi rất rõ ràng: không có chỗ cho tham nhũng trong các lĩnh vực kinh doanh hoặc chính phủ của UAE.”
Diễn biến pháp lý gần đây về hối lộ
Chính phủ UAE gần đây đã thực hiện Sắc lệnh liên bang số 38 năm 2023, tăng cường biện pháp chống hối lộ và giới thiệu:
- Tăng cường bảo vệ người tố giác
- Tăng hình phạt đối với những người tái phạm
- Các chương trình tuân thủ bắt buộc của công ty
- Giao thức bằng chứng số
Nghiên cứu trường hợp đáng chú ý: Chiến thắng của sự toàn vẹn của doanh nghiệp
Tên đã được thay đổi vì lý do riêng tư
Ông Ahmed (tên đã thay đổi), một giám đốc điều hành cấp cao tại một tập đoàn đa quốc gia, đã phải đối mặt với cáo buộc hối lộ để đảm bảo một hợp đồng của chính phủ. Nhóm luật sư của chúng tôi đã chứng minh thành công rằng các khoản thanh toán bị cáo buộc là phí tư vấn hợp pháp được ghi lại thông qua các kênh thích hợp. Vụ việc này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc duy trì hồ sơ tài chính chi tiết và tuân thủ các giao thức quản trị doanh nghiệp.
Phạm vi tiếp cận địa lý
Của chúng tôi luật sư bào chữa hình sự phục vụ khách hàng trên khắp Dubai, bao gồm Emirates Hills, Dubai Marina, Deira, Dubai Hills, Bur Dubai, JLT, Sheikh Zayed Road, Mirdif, Business Bay, Dubai Creek Harbour, Al Barsha, Jumeirah, Dubai Silicon Oasis, City Walk, JBR, Palm Jumeirah và Downtown Dubai.
Hỗ trợ pháp lý chuyên nghiệp khi bạn cần nhất
Khi đối mặt cáo buộc hối lộ ở Dubai hoặc Abu Dhabi, sự can thiệp pháp lý ngay lập tức là rất quan trọng. Đội ngũ luật sư hình sự dày dạn kinh nghiệm của chúng tôi có hàng thập kỷ kinh nghiệm trong việc xử lý các vụ án hối lộ phức tạp trong hệ thống pháp luật UAE. Liên hệ với chúng tôi theo số +971506531334 hoặc +971558018669 để được hỗ trợ pháp lý kịp thời có thể tạo nên sự khác biệt trong vụ án của bạn.