Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất (UAE) có luật và quy định nghiêm ngặt để chống hối lộ và tham nhũng. Với chính sách không khoan nhượng đối với những hành vi phạm tội này, quốc gia này áp dụng các hình phạt nghiêm khắc đối với các cá nhân và tổ chức bị kết tội tham gia vào các hoạt động trái pháp luật như vậy. Các nỗ lực chống tham nhũng của UAE nhằm mục đích duy trì tính minh bạch, duy trì nhà nước pháp quyền và thúc đẩy môi trường kinh doanh công bằng cho tất cả các bên liên quan. Bằng cách có lập trường vững chắc chống lại hối lộ và tham nhũng, UAE tìm cách nuôi dưỡng lòng tin, thu hút đầu tư nước ngoài và khẳng định mình là một trung tâm kinh doanh hàng đầu toàn cầu được xây dựng dựa trên các nguyên tắc trách nhiệm giải trình và ứng xử có đạo đức.

Định nghĩa về hối lộ theo luật UAE là gì?

Theo hệ thống pháp luật của UAE, hối lộ được định nghĩa rộng rãi là hành vi đưa, hứa hẹn, đưa, yêu cầu hoặc nhận một lợi ích hoặc động cơ không chính đáng, dù trực tiếp hay gián tiếp, để đổi lấy một người hành động hoặc không hành động để thực hiện một hành vi nào đó. nghĩa vụ của họ. Điều này bao gồm cả hình thức hối lộ chủ động và thụ động, liên quan đến quan chức nhà nước cũng như các cá nhân và tổ chức tư nhân. Hối lộ có thể diễn ra dưới nhiều hình thức khác nhau, bao gồm thanh toán bằng tiền mặt, quà tặng, giải trí hoặc bất kỳ hình thức trả ơn nào khác nhằm mục đích gây ảnh hưởng không đúng đến quyết định hoặc hành động của người nhận.

Bộ luật Hình sự Liên bang của UAE và các luật liên quan khác cung cấp một khuôn khổ toàn diện để xác định và giải quyết các hình thức hối lộ khác nhau. Điều này bao gồm các hành vi phạm tội như hối lộ công chức, hối lộ trong khu vực tư nhân, hối lộ quan chức nước ngoài và các khoản tiền bôi trơn. Luật cũng bao gồm các tội liên quan như tham ô, lạm dụng quyền lực, rửa tiền và buôn bán ảnh hưởng, thường liên quan đến các vụ hối lộ và tham nhũng. Đáng chú ý, luật chống hối lộ của UAE không chỉ áp dụng với các cá nhân mà còn áp dụng cho các tập đoàn và pháp nhân khác, buộc họ phải chịu trách nhiệm về các hành vi tham nhũng. Nó cũng nhằm mục đích duy trì tính liêm chính, minh bạch và trách nhiệm giải trình trên tất cả các lĩnh vực, thúc đẩy môi trường kinh doanh công bằng và đạo đức đồng thời thúc đẩy quản trị tốt và pháp quyền.

Các loại hối lộ khác nhau được công nhận ở UAE là gì?

Loại hối lộ	Mô tả
Hối lộ công chức	Đề nghị hoặc nhận hối lộ để gây ảnh hưởng đến hành động hoặc quyết định của quan chức chính phủ, bao gồm các bộ trưởng, thẩm phán, quan chức thực thi pháp luật và công chức.
Hối lộ trong khu vực tư nhân	Đề nghị hoặc nhận hối lộ trong bối cảnh giao dịch thương mại hoặc giao dịch kinh doanh, liên quan đến các cá nhân hoặc tổ chức tư nhân.
Hối lộ công chức nước ngoài	Hối lộ các quan chức nước ngoài hoặc quan chức của các tổ chức quốc tế công để có được hoặc duy trì công việc kinh doanh hoặc một lợi thế không chính đáng.
Thanh toán bôi trơn	Các khoản thanh toán nhỏ không chính thức được thực hiện để đẩy nhanh hoặc đảm bảo việc thực hiện các hoạt động hoặc dịch vụ thông thường của chính phủ mà người trả tiền được hưởng hợp pháp.
Giao dịch có ảnh hưởng	Đưa ra hoặc chấp nhận một lợi thế không chính đáng để gây ảnh hưởng đến quá trình ra quyết định của một quan chức hoặc cơ quan có thẩm quyền.
Tham ô	Việc chiếm đoạt hoặc chuyển nhượng tài sản hoặc tiền được ủy thác cho người khác chăm sóc vì lợi ích cá nhân.
Lạm dụng quyền lực	Việc sử dụng không đúng chức vụ, quyền hạn để thu lợi cá nhân hoặc mang lại lợi ích cho người khác.
Rửa tiền	Quá trình che giấu hoặc ngụy trang nguồn gốc của tiền hoặc tài sản có được một cách bất hợp pháp.

Luật chống hối lộ của UAE đề cập đến nhiều hành vi tham nhũng, đảm bảo rằng các hình thức hối lộ khác nhau và các hành vi phạm tội liên quan đều được giải quyết và trừng phạt tương ứng, bất kể bối cảnh hoặc các bên liên quan.

Các điều khoản chính trong luật chống hối lộ của UAE là gì?

Dưới đây là những điều khoản chính trong luật chống hối lộ của UAE:

Định nghĩa toàn diện về hối lộ công và tư: Luật đưa ra một định nghĩa rộng về hối lộ, bao gồm cả khu vực công và tư, đảm bảo rằng các hành vi tham nhũng trong mọi bối cảnh đều được giải quyết.
Hình sự hóa hành vi hối lộ chủ động và thụ động, bao gồm cả quan chức nước ngoài: Luật hình sự hóa cả hành vi đưa hối lộ (hối lộ chủ động) và hành vi nhận hối lộ (hối lộ thụ động), mở rộng phạm vi áp dụng đối với các trường hợp liên quan đến quan chức nước ngoài.
Cấm các khoản thanh toán bôi trơn hoặc bôi trơn: Luật cấm thanh toán các khoản tiền nhỏ không chính thức, được gọi là các khoản tiền bôi trơn hoặc tiền bôi trơn, thường được sử dụng để đẩy nhanh các hoạt động hoặc dịch vụ thông thường của chính phủ.
Các hình phạt khắc nghiệt như phạt tù và phạt tiền nặng: Luật pháp áp đặt các hình phạt nghiêm khắc đối với tội phạm hối lộ, bao gồm các bản án tù dài hạn và các khoản tiền phạt tài chính đáng kể, nhằm răn đe mạnh mẽ các hành vi tham nhũng như vậy.
Trách nhiệm của doanh nghiệp đối với hành vi hối lộ nhân viên/đại lý: Luật quy định các tổ chức phải chịu trách nhiệm pháp lý về các hành vi phạm tội hối lộ do nhân viên hoặc đại lý của họ thực hiện, đồng thời đảm bảo rằng các công ty duy trì các chương trình tuân thủ chống hối lộ chặt chẽ và thực hiện thẩm định.
Phạm vi tiếp cận ngoài lãnh thổ dành cho công dân/cư dân UAE ở nước ngoài: Luật mở rộng quyền tài phán của mình để điều chỉnh các hành vi phạm tội hối lộ do công dân UAE hoặc cư dân ở nước ngoài thực hiện, cho phép truy tố ngay cả khi hành vi phạm tội xảy ra ở nước ngoài.
Bảo vệ người tố cáo để khuyến khích báo cáo: Luật bao gồm các điều khoản để bảo vệ người tố cáo những trường hợp hối lộ hoặc tham nhũng, khuyến khích các cá nhân cung cấp thông tin mà không sợ bị trả thù.
Tịch thu số tiền hối lộ: Luật cho phép tịch thu và thu hồi bất kỳ khoản tiền hoặc tài sản nào có được từ tội phạm hối lộ, đảm bảo rằng những người có liên quan đến hành vi tham nhũng không thể hưởng lợi từ những khoản lợi bất chính của họ.
Các chương trình tuân thủ bắt buộc đối với các tổ chức UAE: Luật quy định các tổ chức hoạt động tại UAE phải thực hiện các chương trình tuân thủ chống hối lộ mạnh mẽ, bao gồm các chính sách, thủ tục và đào tạo để ngăn chặn và phát hiện hối lộ.
Hợp tác quốc tế trong điều tra/ truy tố hối lộ: Luật này tạo điều kiện thuận lợi cho hợp tác quốc tế và hỗ trợ pháp lý lẫn nhau trong điều tra và truy tố hối lộ, tạo điều kiện cho sự hợp tác và chia sẻ thông tin xuyên biên giới nhằm chống lại các vụ hối lộ xuyên quốc gia một cách hiệu quả.

Các hình phạt cho tội hối lộ ở UAE là gì?

Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất áp dụng cách tiếp cận không khoan nhượng đối với hành vi hối lộ và tham nhũng, với các hình phạt nghiêm khắc được nêu trong Nghị định Liên bang-Luật số 31 năm 2021 về Ban hành Luật Tội phạm và Hình phạt, cụ thể là các Điều 275 đến 287 của Bộ luật Hình sự Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất . Hậu quả của hành vi phạm tội hối lộ là nghiêm trọng và khác nhau tùy theo tính chất của hành vi phạm tội và các bên liên quan.

Hối lộ liên quan đến công chức

Thời hạn tù
- Đòi, nhận, nhận quà, lợi ích, hứa hẹn để thực hiện, trốn tránh hoặc vi phạm công vụ có thể bị phạt tù tạm thời từ 3 năm đến 15 năm (Điều 275-278).
- Thời hạn phạt tù tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi phạm tội và chức vụ của những người liên quan.
Hình phạt tài chính
- Ngoài hoặc như một biện pháp thay thế cho hình phạt tù, các khoản tiền phạt đáng kể có thể được áp dụng.
- Những khoản tiền phạt này thường được tính dựa trên giá trị của hối lộ hoặc bội số của số tiền hối lộ.

Hối lộ trong khu vực tư nhân

Hối lộ tích cực (Đưa hối lộ)
- Đưa hối lộ trong khu vực tư nhân là một hành vi phạm tội có thể bị trừng phạt và có thể bị phạt tù lên tới 5 năm (Điều 283).
Hối lộ thụ động (Nhận hối lộ)
- Nhận hối lộ trong khu vực tư nhân có thể bị phạt tù tới 3 năm (Điều 284).

Hậu quả và hình phạt bổ sung

Tịch thu tài sản
- Cơ quan có thẩm quyền của UAE có quyền tịch thu bất kỳ tài sản hoặc tài sản nào có nguồn gốc hoặc được sử dụng để thực hiện tội phạm hối lộ (Điều 285).
Cấm tham gia và đưa vào danh sách đen
- Các cá nhân và công ty bị kết tội hối lộ có thể bị cấm tham gia vào các hợp đồng của chính phủ hoặc bị đưa vào danh sách đen tiến hành kinh doanh tại UAE.
Hình phạt doanh nghiệp
- Các công ty liên quan đến tội hối lộ có thể phải đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc, bao gồm đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép kinh doanh, giải thể hoặc đặt dưới sự giám sát của tòa án.
Hình phạt bổ sung cho cá nhân
- Những cá nhân bị kết án về tội hối lộ có thể phải đối mặt với các hình phạt bổ sung, chẳng hạn như mất quyền công dân, cấm đảm nhiệm một số chức vụ nhất định hoặc trục xuất đối với những người không phải là công dân UAE.

Lập trường nghiêm khắc của UAE đối với tội phạm hối lộ nhấn mạnh tầm quan trọng của việc duy trì các hoạt động kinh doanh có đạo đức và thực hiện các chính sách và thủ tục chống tham nhũng mạnh mẽ. Tìm kiếm lời khuyên pháp lý và tuân thủ các tiêu chuẩn liêm chính cao nhất là điều quan trọng đối với các cá nhân và tổ chức hoạt động tại UAE.

UAE xử lý việc điều tra và truy tố các vụ hối lộ như thế nào?

Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất đã thành lập các đơn vị chống tham nhũng chuyên trách trong các cơ quan thực thi pháp luật, chẳng hạn như Cơ quan Công tố Dubai và Bộ Tư pháp Abu Dhabi, chịu trách nhiệm điều tra các cáo buộc hối lộ. Các đơn vị này tuyển dụng các điều tra viên và công tố viên đã được đào tạo, làm việc chặt chẽ với các đơn vị tình báo tài chính, cơ quan quản lý và các cơ quan chính phủ khác. Họ có quyền hạn rộng rãi để thu thập bằng chứng, tịch thu tài sản, đóng băng tài khoản ngân hàng và thu thập các tài liệu, hồ sơ liên quan.

Sau khi thu thập đủ bằng chứng, vụ việc sẽ được chuyển đến Văn phòng Công tố, nơi xem xét bằng chứng và quyết định xem có truy tố hình sự hay không. Các công tố viên ở UAE hoạt động độc lập và có thẩm quyền đưa vụ việc ra tòa án. Hệ thống tư pháp của UAE tuân theo các thủ tục pháp lý nghiêm ngặt, tuân thủ các nguyên tắc về thủ tục hợp pháp và xét xử công bằng, trong đó các bị cáo có quyền có đại diện pháp lý và có cơ hội trình bày lời bào chữa của mình.

Hơn nữa, Cơ quan Kiểm toán Nhà nước (SAI) đóng vai trò quan trọng trong việc giám sát, kiểm toán các cơ quan chính phủ và đảm bảo sử dụng hợp lý công quỹ. Nếu phát hiện các trường hợp hối lộ hoặc lạm dụng công quỹ, SAI có thể chuyển vấn đề lên cơ quan có thẩm quyền để điều tra thêm và có thể truy tố.

Các biện pháp bào chữa dành cho tội hối lộ theo luật của UAE là gì?

Theo khuôn khổ pháp lý của UAE, các cá nhân hoặc tổ chức phải đối mặt với cáo buộc hối lộ có thể có sẵn một số biện pháp bào chữa, tùy thuộc vào các trường hợp cụ thể của vụ việc. Dưới đây là một số biện pháp phòng vệ tiềm năng có thể được nâng lên:

Thiếu ý định hoặc kiến thức
- Bị cáo có thể lập luận rằng họ không có ý định hoặc hiểu biết cần thiết để thực hiện hành vi phạm tội hối lộ.
- Cách bào chữa này có thể được áp dụng nếu bị cáo có thể chứng minh rằng họ đã hành động mà không hiểu bản chất thực sự của giao dịch hoặc họ không biết về sự tồn tại của hối lộ.
Cưỡng ép hoặc ép buộc
- Nếu bị cáo có thể chứng minh rằng họ đang bị ép buộc hoặc bị ép buộc nhận hoặc đưa hối lộ thì điều này có thể được dùng để bào chữa.
- Tuy nhiên, gánh nặng chứng minh để chứng minh hành vi ép buộc hoặc ép buộc thường rất cao và bị đơn phải cung cấp bằng chứng thuyết phục để hỗ trợ cho yêu cầu bồi thường này.
Entrapment
- Trong trường hợp bị cáo bị các cơ quan thực thi pháp luật hoặc quan chức chính phủ xúi giục hoặc lôi kéo vào hành vi phạm tội hối lộ, biện pháp bào chữa bằng bẫy có thể được áp dụng.
- Bị cáo phải chứng minh rằng họ không có khuynh hướng phạm tội và bị chính quyền gây áp lực hoặc xúi giục quá mức.
Sai lầm về sự thật hoặc luật pháp
- Bị cáo có thể lập luận rằng họ đã phạm sai lầm thực sự về sự thật hoặc luật pháp, khiến họ tin rằng hành động của mình không vi phạm pháp luật.
- Việc bảo vệ này là một thách thức lớn vì luật chống hối lộ của UAE đã được công bố rộng rãi và phổ biến.
Thiếu thẩm quyền
- Trong các vụ án liên quan đến yếu tố xuyên biên giới, bị cáo có thể thách thức quyền tài phán của UAE đối với hành vi phạm tội bị cáo buộc.
- Cách bào chữa này có thể phù hợp nếu hành vi phạm tội hối lộ diễn ra hoàn toàn bên ngoài phạm vi quyền tài phán lãnh thổ của UAE.
Hạn chế
- Tùy thuộc vào hành vi phạm tội hối lộ cụ thể và thời hiệu áp dụng theo luật UAE, bị cáo có thể lập luận rằng việc truy tố bị hạn chế về thời gian và không thể tiến hành.

Điều quan trọng cần lưu ý là tính khả dụng và thành công của các biện pháp bào chữa này sẽ phụ thuộc vào hoàn cảnh cụ thể của từng trường hợp và bằng chứng được đưa ra. Các bị cáo phải đối mặt với cáo buộc hối lộ ở UAE nên tìm kiếm cố vấn pháp lý từ các luật sư có kinh nghiệm, hiểu rõ về hệ thống pháp luật và luật chống hối lộ của UAE.

Luật chống hối lộ của UAE áp dụng như thế nào đối với các tập đoàn, doanh nghiệp tại UAE?

Luật chống hối lộ của UAE, bao gồm Nghị định Liên bang-Luật số 31 năm 2021 về Ban hành Luật Tội phạm và Hình phạt, áp dụng cho các tập đoàn và doanh nghiệp hoạt động trong nước. Các công ty có thể phải chịu trách nhiệm hình sự đối với các hành vi phạm tội hối lộ do nhân viên, đại lý hoặc người đại diện thay mặt công ty của họ thực hiện.

Trách nhiệm pháp lý của công ty có thể phát sinh khi hành vi phạm tội hối lộ được thực hiện vì lợi ích của công ty, ngay cả khi ban quản lý hoặc lãnh đạo của công ty không biết về hành vi bất hợp pháp đó. Các công ty có thể phải đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc, bao gồm các khoản phạt nặng, đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép kinh doanh, giải thể hoặc đặt dưới sự giám sát của tòa án.

Để giảm thiểu rủi ro, các doanh nghiệp ở UAE phải thực hiện các chính sách chống hối lộ và tham nhũng mạnh mẽ, tiến hành thẩm định đối với các bên trung gian bên thứ ba và đào tạo thường xuyên cho nhân viên về việc tuân thủ luật chống hối lộ. Việc không duy trì đầy đủ các biện pháp kiểm soát nội bộ và phòng ngừa có thể khiến công ty phải chịu những hậu quả nghiêm trọng về mặt pháp lý và uy tín.