Spojené arabské emiráty (SAE) majú prísne zákony a nariadenia na boj proti úplatkárstvu a korupcii. S politikou nulovej tolerancie voči týmto trestným činom krajina ukladá prísne tresty jednotlivcom a organizáciám uznaným vinnými z účasti na takýchto nezákonných činnostiach. Protikorupčné úsilie Spojených arabských emirátov má za cieľ zachovať transparentnosť, presadzovať zásady právneho štátu a podporovať spravodlivé podnikateľské prostredie pre všetky zainteresované strany. Zaujatím pevného postoja proti úplatkárstvu a korupcii sa Spojené arabské emiráty snažia pestovať dôveru, prilákať zahraničné investície a etablovať sa ako popredné globálne obchodné centrum postavené na princípoch zodpovednosti a etického správania.

Aká je definícia úplatkárstva podľa práva SAE?

Podľa právneho systému Spojených arabských emirátov je úplatkárstvo všeobecne definované ako akt ponuky, sľubu, poskytnutia, vyžadovania alebo prijatia nenáležitej výhody alebo stimulu, či už priamo alebo nepriamo, výmenou za to, že osoba koná alebo sa zdrží konania pri výkone ich povinnosti. To zahŕňa aktívne aj pasívne formy úplatkárstva, do ktorých sú zapojení verejní činitelia, ako aj súkromné osoby a subjekty. Úplatkárstvo môže mať rôzne formy vrátane hotovostných platieb, darov, pohostenia alebo akejkoľvek inej formy uspokojenia, ktorej cieľom je nevhodne ovplyvniť rozhodnutie alebo konanie príjemcu.

Federálny trestný zákonník Spojených arabských emirátov a ďalšie príslušné zákony poskytujú komplexný rámec na definovanie a riešenie rôznych foriem úplatkárstva. Patria sem trestné činy ako podplácanie štátnych zamestnancov, podplácanie v súkromnom sektore, podplácanie zahraničných verejných činiteľov a platby za uľahčenie. Zákony pokrývajú aj súvisiace trestné činy, ako je sprenevera, zneužívanie moci, pranie špinavých peňazí a obchodovanie s vplyvom, ktoré sa často prelínajú s prípadmi úplatkárstva a korupcie. Predovšetkým sa protikorupčná legislatíva Spojených arabských emirátov vzťahuje nielen na jednotlivcov, ale aj na korporácie a iné právnické osoby, pričom ich berie na zodpovednosť za korupčné praktiky. Jeho cieľom je tiež zachovať integritu, transparentnosť a zodpovednosť vo všetkých sektoroch, podporovať spravodlivé a etické podnikateľské prostredie a zároveň podporovať dobrú správu vecí verejných a právny štát.

Aké sú rôzne druhy úplatkárstva uznávané v SAE?

Druh úplatkárstva	Popis
Podplácanie verejných činiteľov	Ponúkanie alebo prijímanie úplatkov s cieľom ovplyvniť konanie alebo rozhodnutia vládnych činiteľov vrátane ministrov, sudcov, príslušníkov orgánov činných v trestnom konaní a verejných zamestnancov.
Úplatkárstvo v súkromnom sektore	Ponúkanie alebo prijímanie úplatkov v kontexte obchodných transakcií alebo obchodných rokovaní, do ktorých sú zapojené súkromné osoby alebo subjekty.
Podplácanie zahraničných verejných činiteľov	Podplácanie zahraničných verejných činiteľov alebo predstaviteľov verejných medzinárodných organizácií s cieľom získať alebo udržať si obchod alebo nenáležitú výhodu.
Uľahčujúce platby	Malé neoficiálne platby uskutočnené na urýchlenie alebo zabezpečenie vykonania bežných vládnych činností alebo služieb, na ktoré má platiteľ zákonný nárok.
Obchodovanie s vplyvom	Ponúkanie alebo prijímanie nenáležitej výhody na ovplyvnenie rozhodovacieho procesu verejného činiteľa alebo orgánu.
sprenevera	Odcudzenie alebo prevod majetku alebo finančných prostriedkov zverených niekomu do starostlivosti na osobný zisk.
Zneužitie moci	Nesprávne používanie úradného postavenia alebo právomoci na osobný prospech alebo v prospech iných.
Prania špinavých peňazí	Proces zatajovania alebo zakrývania pôvodu nezákonne získaných peňazí alebo majetku.

Protikorupčné zákony Spojených arabských emirátov pokrývajú širokú škálu korupčných praktík a zabezpečujú, aby sa rôzne formy úplatkárstva a súvisiace trestné činy primerane riešili a trestali bez ohľadu na kontext alebo zúčastnené strany.

Aké sú kľúčové ustanovenia protikorupčného zákona SAE?

Tu sú kľúčové ustanovenia protikorupčného zákona SAE:

Komplexná definícia zahŕňajúca verejné a súkromné úplatkárstvo: Zákon poskytuje širokú definíciu úplatkárstva, ktorá zahŕňa verejný aj súkromný sektor a zabezpečuje, že sa korupčné praktiky budú riešiť v akomkoľvek kontexte.
Kriminalizuje aktívne a pasívne úplatkárstvo vrátane zahraničných úradníkov: Zákon kriminalizuje tak akt ponúkania úplatku (aktívny úplatok), ako aj akt prijímania úplatku (pasívny úplatok), pričom rozširuje svoj dosah na prípady, do ktorých sú zapojení zahraniční verejní činitelia.
Zakazuje uľahčujúce alebo „mazacie“ platby: Zákon zakazuje vyplácanie malých neoficiálnych súm, známych ako uľahčujúce platby alebo platby „namazania“, ktoré sa často používajú na urýchlenie bežných vládnych akcií alebo služieb.
Tvrdé tresty ako väzenie a vysoké pokuty: Zákon ukladá prísne tresty za úplatkárske trestné činy vrátane zdĺhavých trestov odňatia slobody a značných finančných pokút, ktoré slúžia ako silný odstrašujúci prostriedok proti takýmto korupčným praktikám.
Zodpovednosť spoločnosti za trestné činy úplatkárstva zamestnanca/agenta: Zákon robí organizácie zodpovedné za úplatkárske trestné činy spáchané ich zamestnancami alebo agentmi, čím sa zabezpečuje, že spoločnosti dodržiavajú rozsiahle programy proti úplatkárstvu a vykonávajú náležitú starostlivosť.
Extrateritoriálny dosah pre štátnych príslušníkov/obyvateľov SAE v zahraničí: Zákon rozširuje svoju jurisdikciu na trestné činy úplatkárstva spáchané štátnymi príslušníkmi SAE alebo rezidentmi mimo krajiny, čo umožňuje trestné stíhanie, aj keď k trestnému činu došlo v zahraničí.
Ochrana oznamovateľov na podporu nahlasovania: Zákon obsahuje ustanovenia na ochranu oznamovateľov, ktorí nahlásia prípady úplatkárstva alebo korupcie, a nabáda jednotlivcov, aby poskytli informácie bez strachu z odvetných opatrení.
Konfiškácia výnosov z úplatku: Zákon umožňuje skonfiškovať a vymáhať akékoľvek výnosy alebo aktíva pochádzajúce z trestných činov úplatkárstva, čím sa zabezpečuje, že osoby zapojené do korupčných praktík nemôžu mať prospech zo svojich nezákonných ziskov.
Povinné programy dodržiavania predpisov pre organizácie SAE: Zákon nariaďuje, aby organizácie pôsobiace v Spojených arabských emirátoch implementovali rozsiahle programy na dodržiavanie pravidiel proti úplatkárstvu vrátane zásad, postupov a školení na predchádzanie a odhaľovanie úplatkárstva.
Medzinárodná spolupráca pri vyšetrovaní/obžalovaní úplatkárstva: Zákon uľahčuje medzinárodnú spoluprácu a vzájomnú právnu pomoc pri vyšetrovaní a stíhaní úplatkárstva, čím umožňuje cezhraničnú spoluprácu a výmenu informácií s cieľom účinne bojovať proti nadnárodným prípadom úplatkárstva.

Aké sú tresty za úplatkárstvo v SAE?

Spojené arabské emiráty využívajú prístup nulovej tolerancie voči úplatkárstvu a korupcii, pričom prísne sankcie sú uvedené vo federálnom zákone č. 31 z roku 2021 o vydávaní trestných činov a zákone o trestoch, konkrétne v článkoch 275 až 287 trestného zákonníka Spojených arabských emirátov. . Dôsledky trestných činov úplatkárstva sú vážne a líšia sa v závislosti od povahy trestného činu a zainteresovaných strán.

Úplatkárstvo zahŕňajúce verejných činiteľov

Doba odňatia slobody
- Požadovanie, prijímanie alebo prijímanie darov, výhod alebo sľubov výmenou za plnenie, opomenutie alebo porušenie úradných povinností môže viesť k dočasnému trestu odňatia slobody v rozmedzí od 3 do 15 rokov (články 275-278).
- Dĺžka trestu odňatia slobody závisí od závažnosti trestného činu a postavenia dotknutých osôb.
Finančné pokuty
- Okrem alebo ako alternatíva k trestu odňatia slobody môžu byť uložené značné pokuty.
- Tieto pokuty sa často vypočítavajú na základe hodnoty úplatku alebo ako násobok sumy úplatku.

Úplatkárstvo v súkromnom sektore

Aktívne úplatkárstvo (ponúkanie úplatku)
- Ponúkanie úplatku v súkromnom sektore je trestný čin, za ktorý hrozí trest odňatia slobody až na 5 rokov (článok 283).
Pasívne úplatkárstvo (prijímanie úplatku)
- Prijatie úplatku v súkromnom sektore môže mať za následok trest odňatia slobody až na 3 roky (článok 284).

Ďalšie dôsledky a sankcie

Konfiškácia majetku
- Orgány Spojených arabských emirátov majú právomoc skonfiškovať akýkoľvek majetok alebo majetok získaný alebo použitý pri páchaní trestných činov úplatkárstva (článok 285).
Debarment a Blacklisting
- Jednotlivci a spoločnosti uznaní vinnými z úplatkárstva môžu čeliť vylúčeniu z účasti na vládnych zákazkách alebo zaradení na čiernu listinu z podnikania v SAE.
Firemné sankcie
- Spoločnosti zapojené do trestných činov úplatkárstva môžu čeliť prísnym sankciám vrátane pozastavenia alebo zrušenia podnikateľskej licencie, rozpustenia alebo postavenia pod súdny dohľad.
Ďalšie tresty pre jednotlivcov
- Jednotlivci usvedčení z trestných činov úplatkárstva môžu čeliť ďalším trestom, ako je strata občianskych práv, zákaz zastávať určité funkcie alebo deportácia pre štátnych príslušníkov tretích krajín.

Prísny postoj Spojených arabských emirátov k trestným činom úplatkárstva podčiarkuje dôležitosť dodržiavania etických obchodných praktík a implementácie silných protikorupčných zásad a postupov. Vyhľadanie právnej rady a dodržiavanie najvyšších štandardov integrity je pre jednotlivcov a organizácie pôsobiace v SAE kľúčové.

Ako SAE riešia vyšetrovanie a stíhanie prípadov úplatkárstva?

Spojené arabské emiráty zriadili špecializované protikorupčné jednotky v rámci orgánov činných v trestnom konaní, ako je dubajská prokuratúra a súdne oddelenie v Abú Zabí, ktoré sú zodpovedné za vyšetrovanie obvinení z úplatkárstva. Tieto jednotky zamestnávajú vyškolených vyšetrovateľov a prokurátorov, ktorí úzko spolupracujú s jednotkami finančného spravodajstva, regulačnými orgánmi a inými vládnymi subjektmi. Majú široké právomoci na zhromažďovanie dôkazov, zabavovanie majetku, zmrazenie bankových účtov a získavanie relevantných dokumentov a záznamov.

Po zhromaždení dostatočných dôkazov sa prípad postúpi prokuratúre, ktorá preskúma dôkazy a rozhodne, či bude stíhať trestné stíhanie. Prokurátori v SAE sú nezávislí a majú právomoc predkladať prípady súdom. Súdny systém Spojených arabských emirátov sa riadi prísnymi právnymi postupmi, dodržiavajúc zásady riadneho procesu a spravodlivého procesu, pričom obžalovaní majú právo na právne zastúpenie a možnosť prezentovať svoju obhajobu.

Okrem toho Štátna kontrolná inštitúcia (SAI) zohráva kľúčovú úlohu pri monitorovaní a kontrole vládnych agentúr a zabezpečovaní správneho využívania verejných financií. Ak sa zistia prípady úplatkárstva alebo zneužívania verejných prostriedkov, NKÚ môže vec postúpiť príslušným orgánom na ďalšie vyšetrovanie a potenciálne trestné stíhanie.

Aké sú možnosti obrany proti obvineniam z úplatkárstva podľa práva SAE?

Podľa právneho rámca SAE môžu mať jednotlivci alebo subjekty, ktoré čelia obvineniam z úplatkárstva, k dispozícii niekoľko možností obhajoby v závislosti od konkrétnych okolností prípadu. Tu je niekoľko potenciálnych obranných opatrení, ktoré by sa mohli uplatniť:

Nedostatok úmyslu alebo vedomostí
- Obžalovaný môže namietať, že na spáchanie trestného činu úplatkárstva nemal potrebný úmysel alebo vedomosti.
- Táto obrana by mohla byť uplatniteľná, ak odporca môže preukázať, že konal bez pochopenia skutočnej povahy transakcie alebo že nevedel o existencii úplatku.
Nátlak alebo nátlak
- Ak môže obžalovaný dokázať, že bol pod nátlakom alebo prinútený prijať alebo ponúknuť úplatok, mohlo by to slúžiť ako obhajoba.
- Dôkazné bremeno na preukázanie nátlaku alebo nátlaku je však zvyčajne vysoké a odporca musí poskytnúť presvedčivé dôkazy na podporu tohto tvrdenia.
zachytenie
- V prípadoch, keď bol obžalovaný navedený alebo prichytený k spáchaniu trestného činu úplatkárstva orgánmi činnými v trestnom konaní alebo vládnymi úradníkmi, môže sa uplatniť obrana proti nachytaniu.
- Obžalovaný musí preukázať, že nemal žiadnu predispozíciu na spáchanie trestného činu a bol vystavený neprimeranému tlaku alebo navádzaniu zo strany orgánov.
Omyl skutočnosti alebo zákona
- Obžalovaný môže tvrdiť, že sa skutočne dopustili skutkovej alebo právnej chyby, čo ich vedie k presvedčeniu, že ich konanie nebolo nezákonné.
- Stanovenie tejto obrany je náročné, keďže protikorupčné zákony SAE sú široko propagované a dobre známe.
Nedostatok jurisdikcie
- V prípadoch týkajúcich sa cezhraničných prvkov môže odporca napadnúť jurisdikciu SAE v súvislosti s údajným trestným činom.
- Táto obrana by mohla byť relevantná, ak by sa trestný čin úplatkárstva odohral úplne mimo územnej jurisdikcie SAE.
Štatút obmedzení
- V závislosti od konkrétneho trestného činu úplatkárstva a príslušnej premlčacej doby podľa práva SAE môže obžalovaný argumentovať, že trestné stíhanie je premlčané a nemôže pokračovať.

Je dôležité poznamenať, že dostupnosť a úspech týchto obhajob bude závisieť od konkrétnych okolností každého prípadu a predložených dôkazov. Obžalovaným, ktorí čelia obvineniam z úplatkárstva v Spojených arabských emirátoch, sa odporúča vyhľadať právnu pomoc od skúsených právnikov, ktorí sú oboznámení s protikorupčnými zákonmi a právnym systémom Spojených arabských emirátov.

Ako sa protikorupčný zákon SAE vzťahuje na korporácie a podniky v SAE?

Protikorupčné zákony Spojených arabských emirátov vrátane federálneho zákona č. 31 z roku 2021 o vydávaní zákona o trestných činoch a trestoch sa vzťahujú na korporácie a podniky pôsobiace v krajine. Spoločnosti môžu byť trestne zodpovedné za trestné činy úplatkárstva spáchané ich zamestnancami, agentmi alebo zástupcami konajúcimi v mene spoločnosti.

Korporátna zodpovednosť môže vzniknúť, keď je spáchaný trestný čin úplatkárstva v prospech spoločnosti, a to aj v prípade, že vedenie alebo vedenie spoločnosti o nezákonnom konaní nevedelo. Spoločnosti môžu čeliť prísnym sankciám vrátane vysokých pokút, pozastavenia alebo zrušenia podnikateľskej licencie, zrušenia alebo postavenia pod súdny dohľad.

Na zmiernenie rizík sa od podnikov v Spojených arabských emirátoch očakáva, že zavedú dôslednú politiku boja proti úplatkárstvu a korupcii, budú vykonávať náležitú starostlivosť o sprostredkovateľoch tretích strán a poskytovať zamestnancom pravidelné školenia o dodržiavaní protikorupčných zákonov. Neudržiavanie primeraných interných kontrol a preventívnych opatrení môže vystaviť spoločnosti závažným právnym a reputačným dôsledkom.