Els Emirats Àrabs Units (EAU) tenen lleis i regulacions estrictes per combatre el suborn i la corrupció. Amb una política de tolerància zero cap a aquests delictes, el país imposa greus sancions a les persones i organitzacions considerades culpables de participar en aquestes activitats il·legals. Els esforços contra la corrupció dels Emirats Àrabs Units tenen com a objectiu mantenir la transparència, mantenir l'estat de dret i fomentar un entorn empresarial just per a totes les parts interessades. En adoptar una posició ferma contra el suborn i la corrupció, els Emirats Àrabs Units pretenen conrear la confiança, atraure inversió estrangera i establir-se com un centre empresarial líder a nivell mundial basat en principis de responsabilitat i conducta ètica.

Quina és la definició de suborn segons la llei dels Emirats Àrabs Units?

Segons el sistema legal dels Emirats Àrabs Units, el suborn es defineix a grans trets com l'acte d'oferir, prometre, donar, exigir o acceptar un avantatge o incentiu indegut, ja sigui de manera directa o indirecta, a canvi que una persona actuï o s'abstingui d'actuar en l'execució de els seus deures. Això engloba tant les formes actives com les passives de suborn, que impliquen funcionaris públics, així com persones i entitats privades. El suborn pot adoptar diverses formes, com ara pagaments en efectiu, regals, entreteniment o qualsevol altra forma de gratificació destinada a influir de manera incorrecta en la decisió o les accions del destinatari.

El Codi Penal Federal dels Emirats Àrabs Units i altres lleis rellevants ofereixen un marc complet per definir i abordar diverses formes de suborn. Això inclou delictes com el suborn de funcionaris públics, el suborn en el sector privat, el suborn de funcionaris públics estrangers i els pagaments de facilitació. Les lleis també cobreixen delictes relacionats com la malversació, l'abús de poder, el blanqueig de diners i el tràfic d'influències, que sovint es creuen amb casos de suborn i corrupció. En particular, la legislació antisuborn dels Emirats Àrabs Units s'aplica no només a les persones, sinó també a les corporacions i altres entitats jurídiques, fent-los responsables de les pràctiques corruptes. També pretén mantenir la integritat, la transparència i la responsabilitat en tots els sectors, fomentant un entorn empresarial just i ètic alhora que promou el bon govern i l'estat de dret.

Quins són els diferents tipus de suborn reconeguts als Emirats Àrabs Units?

Tipus de suborn	Descripció
Suborn de funcionaris públics	Oferir o acceptar suborns per influir en les accions o decisions dels funcionaris del govern, inclosos els ministres, els jutges, els agents de la llei i els funcionaris públics.
Suborn en el sector privat	Oferir o acceptar suborns en el context de transaccions comercials o negocis comercials, en què participen persones o entitats privades.
Suborn de funcionaris públics estrangers	Sobornar funcionaris públics estrangers o funcionaris d'organitzacions públiques internacionals per obtenir o retenir negocis o un avantatge indegut.
Pagaments de facilitació	Petits pagaments no oficials realitzats per agilitzar o assegurar la realització d'accions o serveis governamentals habituals als quals el pagador té dret legal.
Comerç d'influència	Oferir o acceptar un avantatge indegut per influir en el procés de presa de decisions d'un funcionari o autoritat pública.
Malversació	L'apropiació indeguda o la transferència de béns o fons confiats a la cura d'algú per obtenir beneficis personals.
Abús de poder	L'ús indegut d'un càrrec o autoritat oficial en benefici personal o en benefici d'altres.
Blanqueig de diners	El procés d'ocultar o dissimular l'origen de diners o béns obtinguts il·legalment.

Les lleis antisuborn dels Emirats Àrabs Units cobreixen una àmplia gamma de pràctiques corruptes, assegurant que diverses formes de suborn i delictes relacionats s'aborden i es sancionin en conseqüència, independentment del context o de les parts implicades.

Quines són les disposicions clau de la llei antisuborn dels Emirats Àrabs Units?

Aquestes són les disposicions clau de la llei antisuborn dels Emirats Àrabs Units:

Definició integral que cobreix el suborn públic i privat: La llei proporciona una definició àmplia de suborn que engloba tant el sector públic com el privat, assegurant que s'aborden les pràctiques corruptes en qualsevol context.
Criminalitza el suborn actiu i passiu, inclosos els funcionaris estrangers: La llei criminalitza tant l'acte d'oferir un suborn (suborn actiu) com l'acte d'acceptar un suborn (suborn passiu), ampliant el seu abast als casos que involucren funcionaris públics estrangers.
Prohibeix els pagaments de facilitació o "greixatge": La llei prohibeix el pagament de petites sumes no oficials, conegudes com a pagaments de facilitació o "greix", que sovint s'utilitzen per accelerar accions o serveis governamentals rutinàries.
Penes dures com presó i fortes multes: La llei imposa greus sancions per delictes de suborn, incloses condemnes de presó llargues i multes econòmiques substancials, que serveixen com un fort element dissuasiu contra aquestes pràctiques corruptes.
Responsabilitat corporativa per delictes de suborn d'empleats/agents: La llei fa que les organitzacions siguin responsables dels delictes de suborn comesos pels seus empleats o agents, assegurant que les empreses mantenen programes de compliment contra el suborn sòlids i exerceixin la diligència deguda.
Abast extraterritorial per als nacionals/residents dels Emirats Àrabs Units a l'estranger: La llei amplia la seva jurisdicció per cobrir els delictes de suborn comesos per nacionals dels Emirats Àrabs Units o residents fora del país, permetent el processament fins i tot si el delicte es va produir a l'estranger.
Protecció dels denunciants per fomentar la denúncia: La llei inclou disposicions per protegir els denunciants que denuncien casos de suborn o corrupció, animant les persones a presentar informació sense por de represàlies.
Confiscació dels ingressos derivats del suborn: La llei permet la confiscació i la recuperació de qualsevol producte o bé derivat dels delictes de suborn, assegurant que els implicats en pràctiques corruptes no puguin beneficiar-se dels seus guanys il·lícits.
Programes de compliment obligatori per a les organitzacions dels Emirats Àrabs Units: La llei obliga a les organitzacions que operen als Emirats Àrabs Units implementar programes sòlids de compliment contra el suborn, incloses polítiques, procediments i formació, per prevenir i detectar el suborn.
Cooperació internacional en enquestes/enjudicis de suborn: La llei facilita la cooperació internacional i l'assistència jurídica mútua en les investigacions i els processos de suborn, permetent la col·laboració transfronterera i l'intercanvi d'informació per combatre els casos de suborn transnacionals de manera eficaç.

Quins són els càstigs pels delictes de suborn als Emirats Àrabs Units?

Els Emirats Àrabs Units adopten un enfocament de tolerància zero envers el suborn i la corrupció, amb sancions estrictes descrites al Decret llei federal núm. 31 de 2021 sobre l'emissió de la Llei de delictes i sancions, concretament els articles 275 a 287 del Codi Penal dels Emirats Àrabs Units. . Les conseqüències dels delictes de suborn són greus i varien segons la naturalesa del delicte i les parts implicades.

Suborn a càrrecs públics

Temps de presó
- Exigir, acceptar o rebre obsequis, beneficis o promeses a canvi de complir, ometre o infringir els deures oficials pot comportar una pena de presó temporal que va de 3 a 15 anys (articles 275-278).
- La durada de la pena de presó depèn de la gravetat del delicte i dels càrrecs ocupats per les persones implicades.
Sancions financeres
- A més o com a alternativa a la presó, es poden imposar multes importants.
- Aquestes multes sovint es calculen en funció del valor del suborn o com a múltiple de l'import del suborn.

Suborn en el sector privat

Suborn actiu (Oferir un suborn)
- Oferir un suborn en el sector privat és un delicte punible, amb una possible pena de presó de fins a 5 anys (article 283).
Suborn passiu (acceptar un suborn)
- Acceptar un suborn en el sector privat pot comportar una pena de presó de fins a 3 anys (article 284).

Conseqüències i sancions addicionals

Desamortització de béns
- Les autoritats dels Emirats Àrabs Units tenen el poder de confiscar tots els béns o béns derivats o utilitzats en la comissió de delictes de suborn (article 285).
Inhabilitació i llista negra
- Les persones i les empreses considerades culpables de suborn poden ser excloses de participar en contractes governamentals o ser inscrites a la llista negra per fer negocis als Emirats Àrabs Units.
Sancions Corporatives
- Les empreses implicades en delictes de suborn poden enfrontar-se a sancions greus, com ara la suspensió o revocació de llicències comercials, la dissolució o la col·locació sota supervisió judicial.
Sancions addicionals per a les persones
- Les persones condemnades per delictes de suborn poden enfrontar-se a sancions addicionals, com ara la pèrdua de drets civils, la prohibició d'ocupar determinats càrrecs o la deportació de ciutadans que no siguin dels Emirats Àrabs Units.

La postura estricta dels Emirats Àrabs Units sobre els delictes de suborn subratlla la importància de mantenir pràctiques empresarials ètiques i implementar polítiques i procediments anticorrupció sòlids. Buscar assessorament legal i complir amb els més alts estàndards d'integritat és crucial per a les persones i organitzacions que operen als Emirats Àrabs Units.

Com gestionen els Emirats Àrabs Units la investigació i el processament dels casos de suborn?

Els Emirats Àrabs Units han establert unitats especialitzades contra la corrupció dins de les agències d'aplicació de la llei, com la Fiscalia de Dubai i el Departament Judicial d'Abu Dhabi, responsables d'investigar les denúncies de suborn. Aquestes unitats compten amb investigadors i fiscals formats que treballen estretament amb unitats d'intel·ligència financera, organismes reguladors i altres entitats governamentals. Tenen amplis poders per reunir proves, confiscar actius, congelar comptes bancaris i obtenir documents i registres rellevants.

Un cop reunides les proves suficients, el cas es remet a la Fiscalia, que revisa les proves i decideix si s'ha de presentar càrrecs penals. Els fiscals dels Emirats Àrabs Units són independents i tenen l'autoritat per presentar casos davant els tribunals. El sistema judicial dels Emirats Àrabs Units segueix estrictes procediments legals, adherint-se als principis del procés degut i del judici just, amb els acusats amb dret a representació legal i l'oportunitat de presentar la seva defensa.

A més, l'Entitat de Auditoria de l'Estat (SAI) té un paper crucial en el seguiment i l'auditoria de les agències governamentals i per garantir l'ús adequat dels fons públics. Si es detecten casos de suborn o ús indegut de fons públics, la SAI pot remetre l'assumpte a les autoritats competents per a una investigació posterior i un possible enjudiciament.

Quines són les defenses disponibles per als càrrecs de suborn segons la llei dels Emirats Àrabs Units?

Segons el marc legal dels Emirats Àrabs Units, les persones o entitats que s'enfronten a càrrecs de suborn poden disposar de diverses defenses, depenent de les circumstàncies específiques del cas. Aquestes són algunes de les defenses potencials que es podrien plantejar:

Falta d'Intenció o Coneixement
- L'acusat pot argumentar que no tenia la intenció o els coneixements necessaris per cometre el delicte de suborn.
- Aquesta defensa podria ser aplicable si l'acusat pot demostrar que va actuar sense comprendre la veritable naturalesa de l'operació o que no coneixia l'existència d'un suborn.
Coacció o coacció
- Si l'acusat pot demostrar que estava sota coacció o coaccionat per acceptar o oferir un suborn, això podria servir com a defensa.
- Tanmateix, la càrrega de la prova per establir la coacció o la coacció sol ser elevada i l'acusat ha d'aportar proves convincents per donar suport a aquesta afirmació.
Atrapament
- En els casos en què l'acusat va ser induït o atrapat a cometre el delicte de suborn per les autoritats policials o funcionaris del govern, pot ser aplicable una defensa per atrapament.
- L'acusat ha de demostrar que no tenia predisposició a cometre el delicte i que va ser sotmès a pressions o incitacions indegudes per part de les autoritats.
Error de fet o de dret
- L'acusat pot argumentar que va cometre un error genuí de fet o de dret, fet que els porta a creure que les seves accions no van ser il·legals.
- Aquesta defensa és difícil d'establir, ja que les lleis contra el suborn dels Emirats Àrabs Units són àmpliament divulgades i conegudes.
Falta de jurisdicció
- En els casos que involucren elements transfronterers, l'acusat pot impugnar la jurisdicció dels Emirats Àrabs Units sobre el presumpte delicte.
- Aquesta defensa podria ser rellevant si el delicte de suborn es va produir completament fora de la jurisdicció territorial dels Emirats Àrabs Units.
Estatut de limitacions
- Depenent del delicte de suborn específic i del termini de prescripció aplicable segons la llei dels Emirats Àrabs Units, l'acusat pot argumentar que el processament està prescrit i no pot continuar.

És important tenir en compte que la disponibilitat i l'èxit d'aquestes defenses dependrà de les circumstàncies específiques de cada cas i de les proves presentades. Es recomana als acusats que s'enfronten a càrrecs de suborn als Emirats Àrabs Units que busquin assessorament legal d'advocats experimentats familiaritzats amb les lleis antisuborn i el sistema legal dels Emirats Àrabs Units.

Com s'aplica la llei antisuborn dels Emirats Àrabs Units a les corporacions i empreses dels Emirats Àrabs Units?

Les lleis antisuborn dels Emirats Àrabs Units, inclòs el Decret llei federal núm. 31 de 2021 sobre l'emissió de la Llei de delictes i sancions, s'apliquen a les corporacions i empreses que operen al país. Les empreses poden ser considerades penalment responsables dels delictes de suborn comesos pels seus empleats, agents o representants que actuen en nom de l'empresa.

La responsabilitat corporativa pot sorgir quan es comet un delicte de suborn en benefici de l'empresa, fins i tot si la direcció o la direcció de l'empresa desconeixien la conducta il·legal. Les corporacions poden enfrontar-se a sancions greus, com ara multes substancials, suspensió o revocació de llicències comercials, dissolució o col·locació sota supervisió judicial.

Per mitigar els riscos, s'espera que les empreses dels Emirats Àrabs Units implementin polítiques sòlides contra el suborn i la corrupció, realitzin una diligència deguda amb els intermediaris de tercers i proporcionin formació regular als empleats sobre el compliment de les lleis contra el suborn. El fet de no mantenir els controls interns adequats i les mesures preventives pot exposar les empreses a conseqüències legals i reputacionals importants.