Bestikkelse, lov om korruption og straffe i UAE

De Forenede Arabiske Emirater (UAE) har strenge love og regler på plads for at bekæmpe bestikkelse og korruption. Med en nultolerancepolitik over for disse lovovertrædelser pålægger landet strenge straffe til enkeltpersoner og organisationer, der er fundet skyldige i at deltage i sådanne ulovlige aktiviteter. De Forenede Arabiske Emiraters anti-korruptionsbestræbelser sigter mod at opretholde gennemsigtighed, opretholde retsstatsprincippet og fremme et retfærdigt forretningsmiljø for alle interessenter. Ved at tage en fast holdning mod bestikkelse og korruption søger De Forenede Arabiske Emirater at opdyrke tillid, tiltrække udenlandske investeringer og etablere sig som et førende globalt forretningscentrum bygget på principper om ansvarlighed og etisk adfærd.

Hvad er definitionen af ​​bestikkelse under UAE-lovgivningen?

I UAE's retssystem er bestikkelse bredt defineret som handlingen med at tilbyde, love, give, kræve eller acceptere en uretmæssig fordel eller et incitament, hvad enten det er direkte eller indirekte, i bytte for, at en person handler eller undlader at handle i udførelsen af deres pligter. Dette omfatter både aktive og passive former for bestikkelse, der involverer offentlige embedsmænd såvel som privatpersoner og enheder. Bestikkelse kan antage forskellige former, herunder kontante betalinger, gaver, underholdning eller enhver anden form for tilfredsstillelse, der har til formål at uretmæssigt påvirke modtagerens beslutning eller handlinger.

De Forenede Arabiske Emiraters føderale straffelov og andre relevante love giver en omfattende ramme for at definere og imødegå forskellige former for bestikkelse. Dette omfatter lovovertrædelser såsom bestikkelse af offentligt ansatte, bestikkelse i den private sektor, bestikkelse af udenlandske embedsmænd og faciliteringsbetalinger. Lovene dækker også relaterede lovovertrædelser som underslæb, magtmisbrug, hvidvaskning af penge og handel med indflydelse, som ofte krydser sager om bestikkelse og korruption. Især gælder UAE's anti-bestikkelseslovgivning ikke kun for enkeltpersoner, men også for virksomheder og andre juridiske enheder, der holder dem ansvarlige for korrupt praksis. Det har også til formål at opretholde integritet, gennemsigtighed og ansvarlighed på tværs af alle sektorer, fremme et retfærdigt og etisk forretningsmiljø og samtidig fremme god regeringsførelse og retsstatsprincippet.

Hvilke forskellige typer bestikkelse anerkendes i UAE?

Type af bestikkelse	Beskrivelse
Bestikkelse af offentlige embedsmænd	Tilbyde eller modtage bestikkelse for at påvirke handlinger eller beslutninger fra regeringsembedsmænd, herunder ministre, dommere, retshåndhævende embedsmænd og offentligt ansatte.
Bestikkelse i den private sektor	Tilbyde eller modtage bestikkelse i forbindelse med kommercielle transaktioner eller forretningsforbindelser, der involverer privatpersoner eller enheder.
Bestikkelse af udenlandske embedsmænd	Bestikkelse af udenlandske embedsmænd eller embedsmænd fra offentlige internationale organisationer for at opnå eller bevare forretninger eller en unødig fordel.
Faciliteringsbetalinger	Små uofficielle betalinger foretaget for at fremskynde eller sikre udførelsen af ​​rutinemæssige offentlige handlinger eller tjenester, som betaleren er juridisk berettiget til.
Handel med indflydelse	At tilbyde eller acceptere en urimelig fordel for at påvirke en offentlig embedsmands eller myndigheds beslutningsproces.
underslæb	Misbrug eller overførsel af ejendom eller midler, der er betroet nogens varetægt for personlig vinding.
Misbrug af magt	Ukorrekt brug af en officiel stilling eller myndighed til personlig fordel eller til gavn for andre.
Hvidvaskning af penge	Processen med at skjule eller skjule oprindelsen af ​​ulovligt opnåede penge eller aktiver.

De Forenede Arabiske Emiraters anti-bestikkelseslove dækker en bred vifte af korrupte praksisser og sikrer, at forskellige former for bestikkelse og relaterede lovovertrædelser behandles og straffes i overensstemmelse hermed, uanset konteksten eller involverede parter.

Hvad er de vigtigste bestemmelser i UAE's lov om bekæmpelse af bestikkelse?

Her er de vigtigste bestemmelser i UAE's anti-bestikkelseslov:

• Omfattende definition, der dækker offentlig og privat bestikkelse: Loven giver en bred definition af bestikkelse, der omfatter både den offentlige og private sektor, og sikrer, at korrupt praksis i enhver sammenhæng behandles.
• Kriminaliserer aktiv og passiv bestikkelse, herunder udenlandske embedsmænd: Loven kriminaliserer både handlingen med at tilbyde bestikkelse (aktiv bestikkelse) og handlingen med at modtage bestikkelse (passiv bestikkelse), hvilket udvider dens rækkevidde til tilfælde, der involverer udenlandske embedsmænd.
• Forbyder facilitering eller "grease"-betalinger: Loven forbyder betaling af små uofficielle beløb, kendt som facilitering eller "grease"-betalinger, som ofte bruges til at fremskynde rutinemæssige regeringshandlinger eller tjenester.
• Hårde straffe som fængsel og store bøder: Loven pålægger strenge straffe for bestikkelse, herunder lange fængselsstraffe og betydelige økonomiske bøder, der tjener som en stærk afskrækkelse mod sådan korrupt praksis.
• Virksomhedens ansvar for bestikkelse af medarbejdere/agenter: Loven holder organisationer ansvarlige for bestikkelsesforbrydelser begået af deres ansatte eller agenter, og sikrer, at virksomheder opretholder robuste anti-bestikkelsesoverholdelsesprogrammer og udviser rettidig omhu.
• Ekstraterritorial rækkevidde for UAE-statsborgere/beboere i udlandet: Loven udvider sin jurisdiktion til at dække bestikkelsesforbrydelser begået af UAE-statsborgere eller bosiddende uden for landet, hvilket giver mulighed for retsforfølgelse, selvom lovovertrædelsen fandt sted i udlandet.
• Whistleblowerbeskyttelse for at tilskynde til rapportering: Loven indeholder bestemmelser til beskyttelse af whistleblowere, der rapporterer tilfælde af bestikkelse eller korruption, og opmuntrer enkeltpersoner til at komme frem med oplysninger uden frygt for gengældelse.
• Konfiskation af udbytte fra bestikkelse: Loven tillader konfiskation og inddrivelse af ethvert udbytte eller formue, der stammer fra bestikkelsesforbrydelser, og sikrer, at de involverede i korrupte praksisser ikke kan drage fordel af deres ulovlige gevinster.
• Obligatoriske overholdelsesprogrammer for UAE-organisationer: Loven pålægger organisationer, der opererer i De Forenede Arabiske Emirater, at implementere robuste anti-bestikkelsesoverholdelsesprogrammer, herunder politikker, procedurer og træning, for at forhindre og opdage bestikkelse.
• Internationalt samarbejde om bestikkelsesundersøgelser/-forfølgning: Loven letter internationalt samarbejde og gensidig juridisk bistand i bestikkelsesefterforskning og retsforfølgning, hvilket muliggør grænseoverskridende samarbejde og informationsdeling for effektivt at bekæmpe transnationale bestikkelsessager.

Hvad er straffene for bestikkelse i UAE?

De Forenede Arabiske Emirater har en nul-tolerance-tilgang over for bestikkelse og korruption med strenge sanktioner beskrevet i det føderale dekret-lov nr. 31 af 2021 om udstedelse af lov om forbrydelser og sanktioner, specifikt artikel 275 til 287 i UAEs straffelov. . Konsekvenserne for bestikkelsesovertrædelser er alvorlige og varierer afhængigt af lovovertrædelsens karakter og de involverede parter.

Bestikkelse, der involverer offentlige embedsmænd

1. Fængselsstraf
   • At kræve, modtage eller modtage gaver, fordele eller løfter i bytte for at udføre, undlade eller overtræde officielle pligter kan føre til en midlertidig fængselsstraf på mellem 3 og 15 år (artikel 275-278).
   • Længden af ​​fængselsstraffen afhænger af lovovertrædelsens grovhed og de stillinger, som de involverede personer besidder.
2. Økonomiske sanktioner
   • Ud over eller som alternativ til fængselsstraf kan der idømmes betydelige bøder.
   • Disse bøder beregnes ofte ud fra værdien af ​​bestikkelsen eller som et multiplum af bestikkelsesbeløbet.

Bestikkelse i den private sektor

1. Aktiv bestikkelse (tilbyder en bestikkelse)
   • At tilbyde bestikkelse i den private sektor er en strafbar forbrydelse med en potentiel fængselsstraf på op til 5 år (artikel 283).
2. Passiv bestikkelse (accept af bestikkelse)
   • At acceptere bestikkelse i den private sektor kan medføre fængsel i op til 3 år (artikel 284).

Yderligere konsekvenser og straffe

1. Konfiskation af aktiver
   • Myndighederne i De Forenede Arabiske Emirater har beføjelse til at konfiskere alle aktiver eller ejendom, der stammer fra eller bruges til at begå bestikkelse (artikel 285).
2. Debarment og Blacklisting
   • Personer og virksomheder, der er fundet skyldige i bestikkelse, kan blive udelukket fra at deltage i offentlige kontrakter eller blive sortlistet fra at drive forretning i UAE.
3. Virksomhedsstraf
   • Virksomheder, der er involveret i bestikkelsesovertrædelser, kan stå over for strenge straffe, herunder suspension eller tilbagekaldelse af forretningslicenser, opløsning eller anbringelse under retsligt tilsyn.
4. Yderligere straffe for enkeltpersoner
   • Personer, der er dømt for bestikkelse, kan risikere yderligere straffe, såsom tab af borgerlige rettigheder, forbud mod at besidde bestemte stillinger eller udvisning for ikke-UAE-statsborgere.

De Forenede Arabiske Emiraters strenge holdning til bestikkelsesovertrædelser understreger vigtigheden af ​​at opretholde etisk forretningspraksis og implementere robuste anti-korruptionspolitikker og -procedurer. At søge juridisk rådgivning og overholde de højeste standarder for integritet er afgørende for enkeltpersoner og organisationer, der opererer i UAE.

Hvordan håndterer UAE efterforskningen og retsforfølgningen af ​​bestikkelsessager?

De Forenede Arabiske Emirater har etableret specialiserede anti-korruptionsenheder inden for retshåndhævende myndigheder, såsom Dubai Public Prosecution og Abu Dhabi Judicial Department, der er ansvarlige for at efterforske anklager om bestikkelse. Disse enheder beskæftiger uddannede efterforskere og anklagere, som arbejder tæt sammen med finansielle efterretningsenheder, regulerende organer og andre statslige enheder. De har brede beføjelser til at indsamle beviser, beslaglægge aktiver, indefryse bankkonti og indhente relevante dokumenter og optegnelser.

Når der er indsamlet tilstrækkelige beviser, henvises sagen til den offentlige anklagemyndighed, som gennemgår beviserne og beslutter, om der skal rejses tiltale. Anklagere i UAE er uafhængige og har bemyndigelse til at indbringe sager for domstolene. De Forenede Arabiske Emiraters retssystem følger strenge juridiske procedurer, der overholder principperne om retfærdig rettergang og retfærdig rettergang, hvor anklagede har ret til juridisk repræsentation og mulighed for at fremlægge deres forsvar.

Desuden spiller statsrevisionsinstitutionen (SAI) en afgørende rolle i overvågningen og revisionen af ​​statslige organer og sikringen af ​​korrekt anvendelse af offentlige midler. Hvis der opdages tilfælde af bestikkelse eller misbrug af offentlige midler, kan SAI henvise sagen til de relevante myndigheder med henblik på yderligere undersøgelse og eventuel retsforfølgning.

Hvilket forsvar er der til rådighed for bestikkelsesanklager i henhold til UAE-lovgivningen?

I henhold til De Forenede Arabiske Emiraters juridiske rammer kan enkeltpersoner eller enheder, der er anklaget for bestikkelse, have adskillige forsvar til rådighed for dem, afhængigt af de specifikke omstændigheder i sagen. Her er nogle potentielle forsvar, der kunne rejses:

1. Mangel på hensigt eller viden
   • Den tiltalte kan hævde, at de ikke havde den nødvendige hensigt eller viden til at begå bestikkelsesforbrydelsen.
   • Dette forsvar kunne anvendes, hvis sagsøgte kan påvise, at de handlede uden at forstå transaktionens sande karakter, eller at de ikke var klar over eksistensen af ​​en bestikkelse.
2. Tvang eller tvang
   • Hvis den tiltalte kan bevise, at de var under tvang eller tvunget til at tage imod eller tilbyde bestikkelse, kan dette tjene som et forsvar.
   • Bevisbyrden for at fastslå tvang eller tvang er dog typisk høj, og sagsøgte skal fremlægge overbevisende beviser til støtte for denne påstand.
3. fastklemning
   • I tilfælde, hvor den tiltalte blev foranlediget eller fanget til at begå bestikkelsesforbrydelsen af ​​retshåndhævende myndigheder eller embedsmænd, kan et indfangningsforsvar være gældende.
   • Den tiltalte skal påvise, at de ikke havde nogen disposition til at begå lovovertrædelsen og blev udsat for unødigt pres eller tilskyndelse fra myndighedernes side.
4. Fejl i fakta eller lov
   • Den tiltalte kan hævde, at de lavede en ægte fejl i forhold til fakta eller lov, hvilket fik dem til at tro, at deres handlinger ikke var ulovlige.
   • Dette forsvar er udfordrende at etablere, da De Forenede Arabiske Emiraters anti-bestikkelseslove er bredt publicerede og velkendte.
5. Mangel på jurisdiktion
   • I sager, der involverer grænseoverskridende elementer, kan den tiltalte anfægte UAE's jurisdiktion over den påståede lovovertrædelse.
   • Dette forsvar kunne være relevant, hvis bestikkelsesovertrædelsen fandt sted helt uden for UAE's territoriale jurisdiktion.
6. Statutten for begrænsninger
   • Afhængigt af den specifikke bestikkelsesforbrydelse og den gældende forældelsesfrist under UAE-lovgivningen, kan den tiltalte hævde, at retsforfølgningen er forældet og ikke kan fortsætte.

Det er vigtigt at bemærke, at tilgængeligheden og succesen af ​​disse forsvar vil afhænge af de specifikke omstændigheder i hver enkelt sag og de fremlagte beviser. Tiltalte, der er anklaget for bestikkelse i UAE, rådes til at søge juridisk rådgivning fra erfarne advokater, der er bekendt med UAE's anti-bestikkelseslove og retssystem.

Hvordan gælder UAE's lov om bekæmpelse af bestikkelse for virksomheder og virksomheder i UAE?

De Forenede Arabiske Emiraters antibestikkelseslove, herunder det føderale dekret-lov nr. 31 af 2021 om udstedelse af loven om forbrydelser og straffe, gælder for virksomheder og virksomheder, der opererer i landet. Virksomheder kan holdes strafferetligt ansvarlige for bestikkelsesforbrydelser begået af deres ansatte, agenter eller repræsentanter, der handler på vegne af virksomheden.

Virksomhedsansvar kan opstå, når der begås en bestikkelsesforseelse til fordel for virksomheden, selvom virksomhedens ledelse eller ledelse var uvidende om den ulovlige adfærd. Virksomheder kan stå over for strenge straffe, herunder betydelige bøder, suspension eller tilbagekaldelse af forretningslicenser, opløsning eller anbringelse under retsligt tilsyn.

For at mindske risici forventes virksomheder i UAE at implementere robuste anti-bestikkelses- og korruptionspolitikker, udføre due diligence på tredjepartsformidlere og give regelmæssig træning til medarbejdere i overholdelse af anti-bestikkelseslove. Manglende opretholdelse af tilstrækkelige interne kontroller og forebyggende foranstaltninger kan udsætte virksomheder for betydelige juridiske og omdømmemæssige konsekvenser.