Frode sui titoli

I casi di frode sui titoli e negli investimenti riguardano affermazioni che gli investitori siano stati ingannati o i mercati manipolati. Possono intervenire sia i regolatori sia i pubblici ministeri.

Dove si colloca: Indagine regolatoria e penale.

Cos'è la frode negli investimenti?

Indurre le persone a investire con dichiarazioni false od occultamenti.

Il caso dipende da ciò che era stato promesso e da ciò che era noto.

Cos'è la manipolazione del mercato?

Agire per dare una falsa impressione dell'attività o del prezzo.

Intenzione e schema sono centrali.

Come intervengono i regolatori?

I regolatori finanziari possono indagare e rinviare le questioni all'azione penale.

Cosa fare per prima cosa?

1. Conservare le comunicazioni di marketing e agli investitori

   Ciò che è stato detto conta.

2. Raccogliere i registri delle operazioni

   Date, importi e controparti.

3. Evitare contatti con gli investitori senza consulenza

   Potrebbe essere frainteso.

4. Prepararsi al colloquio con il regolatore

   Con un avvocato.

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Argomenti di questa materia

Nell'ambito di «Frode sui titoli» ci occupiamo di:

• Manipolazione del mercato
• Inganno degli investitori

Domande frequenti

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Questa pagina è la traduzione italiana di una guida redatta in inglese. In caso di divergenza prevalgono la versione inglese e il testo ufficiale della legge. Leggi la versione inglese